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一、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分) 

1．證券交易所的職能主要體現(xiàn)為（）。 

A．對會員進(jìn)行監(jiān)管

B．設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C．組織、監(jiān)督證券交易

D．對上市公司進(jìn)行監(jiān)管 

 

 

 

正確答案:ABCD　解題思路：內(nèi)容除選項外，證券交易所的職能還包括：提供證券交易的場所和設(shè)施；制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則；接受上市申請、安排證券上市；管理和公布市場信息；中國證監(jiān)會許可的其他職能。 

 

2．證券交易所主要職能有（）。 

A．管理和公布市場信息

B．制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

C．接受上市申請、安排證券上市

D．對上市公司進(jìn)行監(jiān)督 

 

 

 

正確答案:ABCD　解題思路：內(nèi)容除各選項外，證券交易所的職能還包括：提供證券交易的場所和設(shè)施，組織、監(jiān)督證券交易，對會員進(jìn)行監(jiān)管，設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，中國證監(jiān)會許可的其他職能。 

 

3．金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，在（）方面上均不同。 

A．交易對象

B．交易目的

C．交易價格的含義

D．交易方式 

 

 

 

正確答案:ABCD　解題思路：內(nèi)容金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，在交易對象、交易目的、交易價格的含義、結(jié)算方式以及交易方式方面上均不同。 

 

4．金融期貨與金融期權(quán)的不同之處包括（）。 

A．履約保證不同

B．交易者權(quán)利與義務(wù)的對稱性不同

C．現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同

D．盈虧特點不同 

 

 

 

正確答案:ABCD　解題思路：內(nèi)容金融期貨與金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)、交易者權(quán)利與義務(wù)的對稱性、履約保證和現(xiàn)金流轉(zhuǎn)均不同。 

 

5．下列關(guān)于金融期權(quán)的表述，錯誤的有（）。 

A．金融期權(quán)是一種所有權(quán)，買入期權(quán)，就意味著擁有對某種證券的所有權(quán)

B．期權(quán)的賣方只有權(quán)利沒有義務(wù)，期權(quán)的買方只有義務(wù)沒有權(quán)利

C．期權(quán)交易實際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡

D．在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)買入者需要開立保證金賬戶 

 

 

 

正確答案:ABD　解題思路：內(nèi)容金融期權(quán)是一種選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價格購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。期權(quán)的買方只有權(quán)利沒有義務(wù)，期權(quán)的賣方只有義務(wù)沒有權(quán)利。在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者需要開立保證金賬戶。