2012年證券從業資格考試證券市場基礎知識考前押卷十一
發布時間：2012-05-18 共1頁
考前押卷四(多項選擇題)
一、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)
1．證券交易所的職能主要體現為（）。
A．對會員進行監管
B．設立證券登記結算機構
C．組織、監督證券交易
D．對上市公司進行監管
正確答案:ABCD 解題思路：內容除選項外，證券交易所的職能還包括：提供證券交易的場所和設施；制定證券交易所的業務規則；接受上市申請、安排證券上市；管理和公布市場信息；中國證監會許可的其他職能。
2．證券交易所主要職能有（）。
A．管理和公布市場信息
B．制定證券交易所的業務規則
C．接受上市申請、安排證券上市
D．對上市公司進行監督
正確答案:ABCD 解題思路：內容除各選項外，證券交易所的職能還包括：提供證券交易的場所和設施，組織、監督證券交易，對會員進行監管，設立證券登記結算機構，中國證監會許可的其他職能。
3．金融期貨交易與金融現貨交易相比，在（）方面上均不同。
A．交易對象
B．交易目的
C．交易價格的含義
D．交易方式
正確答案:ABCD 解題思路：內容金融期貨交易與金融現貨交易相比，在交易對象、交易目的、交易價格的含義、結算方式以及交易方式方面上均不同。
4．金融期貨與金融期權的不同之處包括（）。
A．履約保證不同
B．交易者權利與義務的對稱性不同
C．現金流轉不同
D．盈虧特點不同
正確答案:ABCD 解題思路：內容金融期貨與金融期權的基礎資產、交易者權利與義務的對稱性、履約保證和現金流轉均不同。
5．下列關于金融期權的表述，錯誤的有（）。
A．金融期權是一種所有權，買入期權，就意味著擁有對某種證券的所有權
B．期權的賣方只有權利沒有義務，期權的買方只有義務沒有權利
C．期權交易實際上是一種權利的單方面有償讓渡
D．在金融期權交易中，只有期權買入者需要開立保證金賬戶
正確答案:ABD 解題思路：內容金融期權是一種選擇權，是指其持有者能在規定的期限內按交易雙方商定的價格購買或出售一定數量的基礎工具的權利。期權的買方只有權利沒有義務，期權的賣方只有義務沒有權利。在金融期權交易中，只有期權出售者需要開立保證金賬戶。
