2012年證券《市場基礎知識》第一章經(jīng)典試題及答案（3）
發(fā)布時間：2012-11-14 共1頁
三、判斷題
1、有價證券代表著一定量的財產(chǎn)權利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有價值。（ ）
2、虛擬資本的價格總額等于所代表的真實資本的賬面價格。（ ?。?/div>
3、貨幣證券是有價證券的主要形式。（ ?。?/div>
4、貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權的有價證券，主要包括兩大類：一類是商業(yè)證券;另一類是銀行證券。（ ?。?/div>
5、封閉式基金通過投資者向基金管理公司申購和贖回實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓。（ ）
6、股票、債券和基金是證券市場最基本和最主要的品種。（ ）
7、有形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標志之一。（ ?。?/div>
8、地方政府債券由地方政府發(fā)行，以地方稅或其他收入償還，我國目前尚不允許各級地方政府發(fā)行債券。（ ?。?/div>
9、有價證券既是一定收益權利的代表，同時也是一定風險的代表，所以證券市場本質(zhì)上是風險交換場所。（ ?。?/div>
10、憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通封閉式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券。（ ）
11、證券是資本的表現(xiàn)形式，所以證券的價格實際上是證券所代表的資本的價格。（ ?。?/div>
12、企業(yè)年金是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎上，自愿建立的補充養(yǎng)老保險基金。（ ?。?/div>
13、證券的風險性是指實際收益與預期收益的背離，或者說是證券收益的不確定性。（ ?。?/div>
14、我國和日本把金融機構發(fā)行的債券定義為金融債券，從而突出了金融機構作為證券市場發(fā)行主體的地位，但股份制的金融機構發(fā)行的股票并沒有定義為金融證券，而是歸類于一般的公司股票。（ ）
15、按照我國《證券法》的規(guī)定，證券公司可以通過從事證券自營業(yè)務和證券資產(chǎn)管理業(yè)務，以自己的名義或代其客戶進行證券投資。（ ）
16、我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，對于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票，只能單向賣出。銀行業(yè)金融機構經(jīng)銀監(jiān)會批準后，也可通過理財計劃募集資金進行有價證券投資。（ ）
17、目前保險公司已經(jīng)超過共同基金成為全球最大的機構投資者。（ ?。?/div>
18、我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，自2007年l2月1日開始金融租賃公司可從事證券投資業(yè)務。（ ）
19、單個投資管理人管理的社?；鹳Y產(chǎn)投資于一家企業(yè)所發(fā)行的證券或單只證券投資基金，不得超過該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的5%。（ ）
20、在證券市場的初步發(fā)展階段，在有價證券中占主要地位的已不是政府債券，而是公司股票和公司債券。（ ?。?/div>
21.在證券市場的恢復階段，不論從占各類投資方式的比重看，還是從占金融資產(chǎn)的比重看，整個金融部門已經(jīng)出現(xiàn)了證券化趨勢。（ ?。?/div>
22.機構投資者主要是開放式共同基金、封閉式投資基金、養(yǎng)老基金、保險基金、信托基金，此外還有對沖基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等。（ ?。?/div>
23.1992年10月，深圳有色金屬交易所推出了中國第一個標準化期貨合約——特級鋁期貨標準合同，實現(xiàn)了由遠期合同向期貨交易過渡。（ ）
24.中國國際金融公司在日本債券市場發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國國內(nèi)機構首次在境外發(fā)行外幣債券。（ ?。?/div>
25.按照我國2004年2月發(fā)布的《企業(yè)年金基金管理試行辦法》的規(guī)定，企業(yè)年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款和提供擔保。（ ?。?/div>
26.1995年5月，中國建設銀行、美國摩根士丹利國際公司等5家中外機構共同組建了中國國際金融有限公司，成為我國首個中外合資證券公司。（ ）
27.根據(jù)國家統(tǒng)計局(2007年國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報》的數(shù)據(jù)，2007年中國證券化率已經(jīng)超過100%。（ ）
28.1990年12月和l991年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別正式營運，標志著我國證券集中交易市場的形成。（ ）
29.費城證券交易所是美國成立的第一個證券交易所。（ ?。?/div>
30.進入21世紀以來，全球市場風險發(fā)生了一些新的變化，新興市場與成熟市場之間的風險因素互動加劇，成熟市場風險對新興市場的影響不斷增大。（ ?。?/div>
31.我國的證券監(jiān)督管理機構直屬國家經(jīng)濟改革發(fā)展委員會領導。（ ）
32.在大多數(shù)國家，社?；鸱譃閮蓚€層次：其一是國家以社會保障稅等形式征收的全國性基金;其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。（ ）
33.證券的流動性可通過到期兌付、承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓等方式實現(xiàn)。（ ?。?/div>
34.有價證券都是價值的直接代表，它們本質(zhì)上是價值的一種直接表現(xiàn)形式。（ ?。?/div>
35.證券價格的高低是由該證券自身風險率的高低來決定的。（ ?。?/div>
36.有價證券是用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權或債權的憑證。（ ）
37.虛擬資本是獨立于實際資本之外的一種資本存在形式，并能在實體經(jīng)濟運行過程中發(fā)揮一定作用。（ ?。?/div>
38.證券指數(shù)綜合反映國民經(jīng)濟運行的各個維度，被稱為國民經(jīng)濟的“晴雨表”，客觀上為觀察和監(jiān)控經(jīng)濟運行提供了直觀的指標。（ ?。?/div>
39.狹義的有價證券即指貨幣證券。（ ）
40.非上市證券就是那些不符合證券交易所上市條件的證券。（ ）
41、上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券屬私募證券。（ ?。?/div>
42、債券一般沒有明確的還本付息期限，如股票一般沒有期限性，可以視為無期證券。（ ?。?/div>
43、根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，證券市場可分為全球性市場、全國性市場、區(qū)域性市場等類型。（ ?。?/div>
44、基金性質(zhì)的機構投資者包括證券投資基金、社?；?、企業(yè)年金和社會公益基金。（ ）
45、債券因有固定的票面利率和期限，相對于股票價格而言，市場價格比較穩(wěn)定。（ ?。?/div>
46、隨著金融危機的不斷蔓延，各國(地區(qū))監(jiān)管機構逐步形成了對現(xiàn)行金融監(jiān)管體系進行改革的共識，最主要的是要對金融監(jiān)管的機構重新界定。（ ）
47、截至2008年5月，我國共有21家基金管理公司獲得了QDIl業(yè)務資格。（ ?。?/div>
48、我國現(xiàn)行的規(guī)定是，各類企業(yè)都可參與股票配售，也可投資于股票二級市場。（ ?。?/div>
49、《中華人民共和國證券法》于l998年12月實施，是新中國第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認了資本市場的法律地位。（ ?。?/div>
50、截止到2008年2月，已有62家合格境外機構投資者獲得中國證監(jiān)會批準，進入我國證券市場。（ ?。?/div>
51、1872年設立的輪船招商局是我國第一家股份制企業(yè)。（ ）
52、債券發(fā)行人通過發(fā)行債券籌集的資金一般都有期限，債券到期時，債務人必須按時歸還本金并支付約定的利息。（ ）
53、中國證監(jiān)會在1995年加入了證監(jiān)會國際組織，并在1998年當選為該組織的執(zhí)委會委員。（ ?。?/div>
54、中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或股票，影響貨幣供應量進行宏觀調(diào)控。（ ?。?/div>
55、中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：第一類是國債;第二類是中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券。（ ?。?/div>
56、證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額籌集資金，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進行證券投資活動的基金。（ ）
參考答案
一、單選題
1、B 2、A 3、C 4、D 5、B 6、A 7、B 8、B 9、C 10、D
11、C 12、A 13、B 14、A 15、C 16、A 17、C 18、D 19、A 20、D
21、B 22、D 23、A 24、A 25、B 26、A 27、B 28、B 29、B 30、A
31、C 32、D 33、C 34、B 35、B 36、D 37、B
二、多選題
1、BC 2、BCD 3、AC 4、ABCD 5、C 6、ABCD 7、CD 8、ABC 9、BCD 10、AB
11、BCD 12、AC 13、ABCD 14、ABCD 15、ABCD 16、ABCD 17、ABC 18、ACD 19、ABC 20、ABCD
21、ABC 22、ABD 23、ABCD 24、A 25、ABCD 26、ACD 27、ABCD 28、ABCD 29、ABD 30、ABC
31、ABCD 32、AC 33、B 34、ABCD 35、ABC 36、ABC 37、ABCD 38、ACD 39、ABC 40、ABD 41、C 42、ABD 43、ABCD 44、ABC
三、判斷題
1、B 2、B 3、B 4、A 5、B 6、B 7、A 8、B 9、B 10、B
11、A 12、A 13、A 14、A 15、A 16、A 17、A 18、B 19、A 20、A
21、B 22、A 23、A 24、B 25、A 26、A 27、A 28、A 29、A 30、A
31、B 32、A 33、A 34、A 35、B 36、A 37、B 38、B 39、B 40、B
41、A 42、B 43、B 44、A 45、A 46、B 47、A 48、A 49、B 50、B
51、A 52、A 53、A 54、B 55、B 56、A
