2012年證券《市場基礎知識》第三章經典試題及答案（3）
發布時間：2012-11-14 共1頁
三、判斷題
1、憑證式債券的形式是債權人認購債券的一種收款憑證，也是債券發行人制定的標準格式的債券。（ ?。?/div>
2、我國的憑證式國債在持有期內，持券人如遇特殊情況需要提取現金，可以到原購買網點提前兌取。（ ?。?/div>
3、債券票面利率也稱實際利率，是債券年利息與債券票面價值的比率。（ ?。?/div>
4、附有出售選擇權條款的債券是指債券持有人具有在指定的日期內以票面價值將債券賣回給發行人的權利。（ ?。?/div>
5、一般來說，當未來市場利率趨于下降時，應選擇發行期限較長的債券。（ ?。?/div>
6、債券持有人可按自己的需要和市場的實際狀況，靈活地轉讓債券，以提前收回本金和實現投資收益。（ ?。?/div>
7、在實際經濟活動中，債券收益可以表現為三種形式：一是利息收入，二是資本損益，三是再投資收益。（ ）
8、通常說，債券的債權人不同于公司股東，是公司的外部利益相關者。（ ）
9、金融債券的發行主體是銀行或非銀行的金融機構。金融機構一般有雄厚的資金實力，信用度較高，通常被稱為金邊債券。（ ?。?/div>
10、記賬式國債是由財政部面向全社會各類投資者、通過無紙化方式發行的、以電子記賬方式記錄債權并可以上市和流通轉讓的債券。（ ?。?/div>
21、收益公司債券發行公司的利潤扣除各項固定支出后的余額用作債券利息的來源。（ ?。?/div>
22、可轉換公司債券一般只有經股東大會的決議通過才能發行，而且在發行時，應在發行條款中規定轉換期限和轉換價格。（ ）
23、按照現行規定，我國的混合資本債券到期前，如果發行人的核心資本充足率低于10%，發行人可以延期支付利息。（ ）
24、2007年以來國家開發銀行、國家進出口銀行、農業發展銀行和華夏銀行等在銀行間債券市場所發行的浮息債券均選擇6個月Shib0，作為基準利率。（ ?。?/div>
25、我國證券市場上同時存在企業債和公司債，它們在發行主體、監管機構以及規范的法規上差別不大。（ ?。?/div>
26、不動產抵押公司債券是抵押證券的一種，信用公司債券屬于無擔保證券范疇。（ ）
27、我國的公司債券是指公司依照法定程序發行、約定在3年以上期限內還本付息的有價證券。（ ）
28、2007年6月，中國人民銀行、國家發展和改革委員會發布《境內金融機構赴香港特別行政區發行人民幣債券管理暫行辦法》，境內政策性銀行和商業銀行經批準可在香港發行人民幣債券，國家開發銀行成為獲準的第一家。（ ?。?/div>
29、發行國內債券不存在匯率風險，但是發行國際債券卻存在匯率風險。（ ?。?/div>
30、外國債券的特點是債券發行人、債券的面值貨幣和發行市場同屬于一個國家。（ ）
31、國際債券是一種跨國發行的債券，涉及至少3個或3個以上的國家。（ ?。?/div>
32、歐洲債券的特點是債券發行者、債券發行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家。（ ?。?/div>
33、歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，但是不能使用復合貨幣單位。（ ?。?/div>
34、龍債券的發行人來自亞洲、歐洲、北美洲和南美洲，投資者則來自歐洲的主要國家，而且他們都是債券發行的原始購買者。（ ?。?/div>
35、外國債券受發行地所在國的稅法管制，而歐洲債券的預扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。（ ?。?/div>
36、雙貨幣債券是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。（ ?。?/div>
37、可轉換公司債券是指發行人依照法定程序發行、在一定期限內依據約定的條件可以轉換成股份的公司債券，在轉換前是公司債券形式，轉換后相當于增發了股票。（ ?。?/div>
38、混合資本債券到期時，如果發行人無力支付清償順序在該債券之前的債務或支付該債券將導致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務，發行人可以延期支付該債券的本金和利息。（ ?。?/div>
39、附有交換條款的債券是指債券持有人具有按約定條件將債券與債券發行公司以外的其他公司的債券交換的選擇權。（ ?。?/div>
40、附有贖回選擇權條款的債券是指債券發行人具有在到期日之前買回全部或部分債券的權利。（ ?。?/div>
41、熊貓債券是指國際多邊金融機構在中國發行的人民幣債券，因此熊貓債券屬于歐洲債券。（ ）
42、目前，歐洲債券已成為各經濟體在國際資本市場上籌措資金的重要手段。（ ）
43、我國的記賬式國債是從1994年開始發行的一個券種。它是由財政部通過無紙化方式發行的，以電腦記賬方式記錄債權，其缺陷是不能上市交易。（ ）
44、按債券形態分類，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。（ ?。?/div>
45、通常零息債券以低于面值的價格發行和交易，債券持有人以買賣(到期贖回)價差的方式取得債券利息。（ ?。?/div>
46、儲蓄國債(電子式)是指財政部面向境內中國公民儲蓄類資金發行的，以電子方式記錄債權的不可流通人民幣債券。目前，儲蓄國債(電子式)通過政策性銀行面向個人投資者銷售。（ ?。?/div>
47、記賬式國債二級市場交易價格是由市場決定的，到期前市場價格(凈價)有可能高于或低于發行面值。（ ）
48、20世紀60年代以前，只有投資銀行、投資公司之類的金融機構才發行金融債券，而商業銀行等金融機構，一般不允許發行金融債券。（ ?。?/div>
49、債券和股票都在證券市場上交易，是各國證券市場的兩大支柱類交易工具。（ ）
50、總體而言，如果市場是有效的，債券的平均利率和股票的平均收益率會大體保持相對穩定的關系，其差異反映了兩者風險程度的差別。（ ?。?nbsp;
參考答案
一、單選題
1、A 2、D 3、C 4、D 5、D 6、A 7、D 8、D 9、D 10、B
11、B 12、A 13、D 14、C 15、A 16、D 17、C 18、A 19、C 20、D
21、C 22、C 23、A 24、C 25、D 26、A 27、C 28、C 29、D 30、D
31、C 32、D 33、B 34、A 35、B 36、D 37、D 38、C 39、A 40、C
41、A 42、D 43、A 44、C 45、D 46、A 47、C
二、多選題
1、D 2、ABCD 3、ABD 4、ABCD 5、ABC 6、ABCD 7、ABCD 8、AC 9、ABCD 10、ABC
11、ABC 12、ABCD 13、BCD 14、AB 15、ABCD 16、ABCD 17、BCD 18、ABC 19、AD 20、ABD
21、 ACD 22、ABCD 23、AD 24、D 25、AD 26、BC 27、ABC 28、ABCD 29、ABCD 30、ABC
31、ABCD 32、ABCD 33、BCD 34、ABC 35、BC 36、ABC 37、ABCD 38、AB 39、ABD 40、AB
41、BCD 42、AC 43、ACD 44、BCD 45、ABCD 46、ABCD
三、判斷題
1、B 2、A 3、B 4、A 5、B 6、A 7、A 8、A 9、B 10、A
21、A 22、B 23、B 24、B 25、B 26、A 27、B 28、A 29、A 30、B
31、B 32、A 33、B 34、B 35、A 36、A 37、A 38、A 39、B 40、A
41、B 42、A 43、B 44、B 45、A 46、B 47、A 48、A 49、A 50、A
