精品理论电影在线_日韩视频一区二区_一本色道精品久久一区二区三区_香蕉综合视频

2012年證券《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第四章經(jīng)典試題及答案（2）

發(fā)布時(shí)間：2012-11-14 共1頁(yè)

 二、多選題
　　1、下列對(duì)證券投資基金認(rèn)識(shí)正確的是（　　）。
　　A、通過公開發(fā)售基金份額募集資金
　　B、由基金托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)用資金
　　C、在美國(guó)稱為證券投資信托基金
　　D、以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)
　　2、根據(jù)我國(guó)《基金法》的規(guī)定，封閉式基金到期可采用（　　）處理方式。
　　A、封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金
　　B、基金份額持有人申請(qǐng)贖回基金 
　　C、延長(zhǎng)基金合同期限
　　D、按基金合同的約定進(jìn)行清盤
　　3、現(xiàn)代金融體系的支柱包括（　　）。
　　A、基金 
　　B、銀行業(yè) 
　　C、證券業(yè) 
　　D、保險(xiǎn)業(yè)
　　4、對(duì)證券投資基金的特點(diǎn)認(rèn)識(shí)不正確的是（　　）。
　　A、基金是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值
　　B、以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)、提高收益
　　C、基金實(shí)行專業(yè)理財(cái)制度，由受過專I’1勘il練、具有比較豐富的證 券投資經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員制訂投資策略和投資組合方案
　　D、雖然投資基金都限制投資額大小，但由于基本限額都極低，所 以投資者可以根據(jù)自己的經(jīng)濟(jì)能力決定購(gòu)買數(shù)量
　　5、證券投資基金的作用有（　　）。
　　A、基金為中小投資者拓寬了投資渠道 
　　B、基金豐富了大投資者的投資方式 
　　C、有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展 
　　D、有利于證券市場(chǎng)的國(guó)際化
　　6、證券投資基金、股票與債券的區(qū)別是（　　）。
　　A、反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同 
　　B、風(fēng)險(xiǎn)水平不同 
　　C、所籌集資金的投向不同 
　　D、收益不同
　　7、對(duì)基金、股票與債券認(rèn)識(shí)正確的是（　　）。
　　A、股票反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而基 金反映的則是信托關(guān)系
　　B、債券籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，股票、基金所籌集的資金主要 投向有價(jià)證券等金融工具
　　C、基金是間接投資工具，股票和債券是直接投資工具
　　D、基金的收益有可能高于債券，投資風(fēng)險(xiǎn)又可能小于股票8、契約型基金與公司型基金的區(qū)別是（　　）。
　　A、資金的性質(zhì)不同 
　　B、投資者的地位不同
　　C、基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同 
　　D、對(duì)投資額的限制不同
　　9、關(guān)于封閉式基金和開放式基金的敘述正確的是（　　）。
　　A、封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，開放 式基金的基金份額總額不固定
　　B、封閉基金期限屆滿即為基金終止，管理人應(yīng)組織清算小組對(duì)基 金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資，并將清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資 者的出資比例進(jìn)行公正合理的分配
　　C、開放式基金一般都從所籌資金中撥出一定比例，以現(xiàn)金形式保 持這部分資產(chǎn)
　　D、封閉式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值， 開放式基金一般在每個(gè)交易It連續(xù)公布
　　10、下列選項(xiàng)中，屬于公司型基金特征的是（　　）。
　　A、基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人 機(jī)構(gòu)
　　B、按照基金設(shè)立時(shí)所規(guī)定的投資目標(biāo)和策略，將基金資產(chǎn)分散 投資于眾多的金融產(chǎn)品上
　　C、投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人
　　D、基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似，設(shè)有董事會(huì)和持有人基金資產(chǎn)歸基金所有大會(huì)。
　　11、決定基金期限長(zhǎng)短的因素主要有（　　）。
　　A、發(fā)行規(guī)模 
　　B、宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)
　　C、基金本身投資期限的長(zhǎng)短 
　　D、基金份額交易方式
　　12、屬于封閉式基金與開放式基金主要區(qū)別的是（　　）。
　　A、投資策略不同 
　　B、基金份額交易方式不同 
　　C、發(fā)行規(guī)模限制不同 
　　D、期限不同
　　13、下列說法正確的是（　　）。
　　A、開放式基金的買賣價(jià)格受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價(jià) 或折價(jià)現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值
　　B、絕大多數(shù)封閉式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理 人或其代理人之間進(jìn)行
　　C、開放式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制，投資者可隨時(shí)提出申購(gòu)或贖 回申請(qǐng)
　　D、開放式基金的贖回價(jià)是基金份額凈資產(chǎn)值減去一定的贖回費(fèi)， 不直接受市場(chǎng)供求影響 
　　14、基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，公開披露的基金信息，不得有（　　）行為。
　　A、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 
　　B、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)
　　C、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu) 
　　D、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失
　　15、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行辦法》以及其他有關(guān)規(guī)定，目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括（　　）。
　　A、1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單 
　　B、期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購(gòu)
　　C、期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù) 
　　D、剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券
　　16、下列對(duì)股票基金認(rèn)識(shí)正確的是（　　）。
　　A、股票基金是重要的基金品種，僅次于國(guó)債基金
　　B、各國(guó)政府對(duì)股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格，不同程度地規(guī)定了基金購(gòu)買某一家上市公司的股票總額不得超過基金資產(chǎn)凈值 的一定比例，以防止基金過度投機(jī)和操縱股市
　　C、股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長(zhǎng)期資本增值
　　D、按基金投資的標(biāo)的劃分，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金
　　17、我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金份額持有人享受的權(quán)利有（　　）。
　　A、分享基金財(cái)產(chǎn)收益
　　B、參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)
　　C、按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)
　　D、在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額
　　18、交易所交易的開放式基金是傳統(tǒng)封閉式基金的交易便利性與開放式基金可贖回性相結(jié)合的一種新型基金。目前，我國(guó)滬、深交易所已經(jīng)分別推出（　　）。
　　A、認(rèn)股權(quán)證基金 
　　B、平衡型基金
　　C、交易型開放式指數(shù)基金 
　　D、上市開放式基金
　　19、下面關(guān)于ETF描述，正確的是（　　）。
　　A、ETF選擇的基礎(chǔ)指數(shù)應(yīng)該是有大量的市場(chǎng)參與者廣泛使用的 指數(shù)，以體現(xiàn)它的代表性和流動(dòng)性，同時(shí)基礎(chǔ)指數(shù)的調(diào)整頻 率不宜過于頻繁，以免影響指數(shù)股票組合與基礎(chǔ)指數(shù)間的關(guān) 聯(lián)性
　　B、ETF的發(fā)行量取決于每構(gòu)造單位凈值的高低
　　C、ETF的二級(jí)市場(chǎng)交易以在證券交易所掛牌交易方式進(jìn)行，任 何投資者，不管機(jī)構(gòu)投資者，還是個(gè)人投資者，都可以通過 經(jīng)紀(jì)人在證券交易所隨時(shí)購(gòu)買或出售ETF份額
　　D、多倫多證券交易所于l991年推出的指數(shù)參與份額(TIPs)是 嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的ETF
　　20、衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對(duì)象的基金，主要包括（　　）。
　　A、期貨基金 
　　B、期權(quán)基金 
　　C、認(rèn)股權(quán)證基金 
　　D、指數(shù)基金 \
　21、我國(guó)《基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會(huì)審議決定（　　）。
　　A、提前終止基金合同
　　B、基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限 
　　C、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式
　　D、提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)
　　22、我國(guó)基金管理公司申請(qǐng)開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備的基本條件有（　　）。
　　A、凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣
　　B、在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等 值外匯資產(chǎn)
　　C、管理證券投資基金2年以上
　　D、最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu) 責(zé)令整改，沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查
　　23、對(duì)基金管理人的概念理解正確的是（　　）。
　　A、主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金
　　B、由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任
　　C、基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是自身利益的最大化
　　D、基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等 發(fā)起成立，但不具有獨(dú)立法人地位
　　24、我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（　　）。
　　A、注冊(cè)資本不低于5 000萬元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
　　B、主要股東最近5年沒有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民 幣
　　C、取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
　　D、有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度
　　25、我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金管理人不得有下列行為（　　）。
　　A、將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資 
　　B、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)
　　C、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利 或者實(shí)施其他法律行為耋
　　D、向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失
　　26、具有一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力的金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（　　）。
　　A、總資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定 
　　B、設(shè)有專門的基金托管部門
　　C、有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件
　　D、有安全高效的清算、交割系統(tǒng)
　　27、我國(guó)基金管理公司的主要業(yè)務(wù)范圍包括（　　）。
　　A、證券投資基金的募集與管理 
　　B、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 
　　C、企業(yè)年金管理 
　　D、投資咨詢服務(wù)
　　28、基金管理人雖然必須按規(guī)定對(duì)基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，但遇到下列特殊情況，有權(quán)暫停估值（　　）。
　　A、占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管 理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值
　　B、基金投資所涉及的證券交易場(chǎng)所遇法定節(jié)假日或因故暫停營(yíng) 業(yè)時(shí)
　　C、如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基 金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的
　　D、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn) 確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)
　　29、基金利潤(rùn)(收益)分配方式通常有（　　）。
　　A、分配現(xiàn)金 
　　B、分配基金份額
　　C、抵繳基金管理費(fèi) 
　　D、抵繳基金托管費(fèi)
　　30、對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，關(guān)于基金資產(chǎn)的估值的描述正確的是（　　）。
　　A、估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值
　　B、估值日無市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化， 應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值
　　C、估值日無市價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化 的，應(yīng)參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整 最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)值
　　D、有充分證據(jù)表明最近交易市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng) 對(duì)最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整，以確定投資品種的公允價(jià)值
　　31、國(guó)債基金是（　　）。
　　A、一種以國(guó)債為主要投資對(duì)象的證券投資基金
　　B、匯率也會(huì)影響基金的收益，管理人在購(gòu)買國(guó)際債券時(shí)，往往 還需要在外匯市場(chǎng)上做套期保值
　　C、收益會(huì)受市場(chǎng)利率的影響
　　D、若市場(chǎng)利率上調(diào)，其收益將上升
　　32、證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)，主要包括（　　）。
　　A、基金募集與銷售 
　　B、基金的投資管理 
　　C、基金營(yíng)運(yùn)服務(wù) 
　　D、基金回購(gòu)
　　33、基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費(fèi)用。通常情況下，基金所支付的費(fèi)用主要包括（　　）。
　　A、基金管理費(fèi) 
　　B、基金托管費(fèi)
　　C、基金監(jiān)管費(fèi) 
　　D、基金信息披露費(fèi)用
　　34、指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)是（　　）。
　　A、可以作為避險(xiǎn)套利的工具
　　B、管理費(fèi)較低，尤其交易費(fèi)用較低
　　C、可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
　　D、指數(shù)基金可獲得市場(chǎng)平均收益率，可以為股票投資者提供比 較穩(wěn)定的投資回報(bào)
　　35、我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止（　　）。
　　A、被依法取消基金托管資格
　　B、被基金份額持有人大會(huì)解任 
　　C、依法解散、被依法撤銷
　　D、被依法宣告破產(chǎn)
　　36、成長(zhǎng)型基金可分為（　　）。
　　A、穩(wěn)健成長(zhǎng)型基金 
　　B、一般成長(zhǎng)型基金 
　　C、積極成長(zhǎng)型基金 
　　D、專業(yè)成長(zhǎng)型基金
　　37、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有（　　）情形。
　　A、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈 值的l0%
　　B、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券， 超過該證券的l0% 7
　　C、基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金所申報(bào)的金額超過該 基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票 公司本次發(fā)行股票的總量
　　D、違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定
　　38、對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的是（　　）。
　　A、引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn) 
　　B、避免基金操縱市場(chǎng)
　　C、發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用 
　　D、督促基金改進(jìn)投資策略 

百分百考試網(wǎng) 考試寶典

立即免費(fèi)試用