2012年證券《市場基礎知識》第四章經典試題及答案（3）
發(fā)布時間：2012-11-14 共1頁
三、判斷題
1、截止到2008年年底，我國共有證券投資基金438只，其中有406只開放式基金，有32只封閉式基金。 （ ）
2、自2006年開始，隨著我國早期發(fā)售的封閉式基金到期日的逐步臨近，陸續(xù)有到期封閉式基金轉為開放式基金。到2007年底，已有20多只封閉式基金轉為開放式基金。 （ ）
3、1868年由美國政府出面組建的海外和殖民地政府信托組織是公認的最早的基金機構。（ ）
4、1998～2005年是我國封閉式基金發(fā)展階段，在此期間，我國證券市場只有封閉式基金。（ ）
5、在我國，封閉式基金也有一些創(chuàng)新發(fā)展。如大成優(yōu)選基金，它將一只基金分成兩級份額，不同部分的劃分是以其預期風險和收益為標準的。 （ ）
6、契約型基金是基于信托原理而組織起來的代理投資方式，沒有基金章程，也沒有公司董事會，而是通過基金契約來規(guī)范三方當事人的行為。 （ ）
7、契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產;公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本。 （ ）
8、基金由專業(yè)投資人士經營管理，其投資經驗比較豐富，收集和分析信息的能力較強，投資行為相對理性，客觀上能起到穩(wěn)定市場的作用。 （ ）
9、開放式基金一般每周或更長時間公布一次，封閉式基金一般在每個交易日連續(xù)公布。 （ ）
10、國債基金的收益會受市場利率的影響，當市場利率下調時，其收益會也隨之下降。 （ ）
11、基金主要投資于有價證券，投資選擇靈活多樣，從而使基金的收益有可能高于債券，投資風險又可能小于股票。 （ ）
12、投資者在買賣封閉式基金時，在基金價格之外要支付手續(xù)費;投資者在買賣開放式基金時，則要支付申購費和贖回費。 （ ）
13、封閉期內，投資者可在一級市場上進行封閉式基金的買賣。（ ）
14、封閉式基金與開放式基金的基金份額首次發(fā)行價都是按面值加一定百分比的購買費計算。 （ ）
15、封閉式基金的買賣價格受市場供求關系的影響，常出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產值。 （ ）
16、國債的年利率固定，又有國家信用作為保證，因而這類基金的風險較低，適合于穩(wěn)健型投資者。 （ ）
17、由于指數(shù)基金收益率的穩(wěn)定性、投資的分散性以及高流動性，特別適于社保基金等數(shù)額較大、風險承受能力較高的資金投資。 （ ）
18、貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在1年以內。 （ ）
19、我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具包括剩余期限在497天以內(含497天)的資產支持證券。 （ ）
20、由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風險。 （ ）
21、收人型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價證券，以獲取當期的最大收入為目的。收入型基金資產的成長潛力較大，損失本金的風險相對也較高。 （ ）
22、ETF不一定采用指數(shù)基金模式。 （ ）
23、ETF同時為投資者提供了兩種不同的交易方式：一方面投資者可以在一級市場交易ETF，即進行申購與贖回;另一方面，投資者可以在二級市場交易ETF，即在交易所掛牌交易。 （ ）
24、指數(shù)型ETF的發(fā)起人將組成基礎指數(shù)的股票依照組成指數(shù)的權數(shù)交付信托機構托管成為信托資產后，以此為實物擔保通過信托機構向投資者發(fā)行ETF。（ ）
25、ETF的申購和贖回一般都規(guī)定了數(shù)量限制，使用的是一攬子股票，也可以使用一部分現(xiàn)金。（ ）
26、由于在一級市場E rI’F’申購、贖回的金額巨大，而且是以實物股票的形式進行大宗交易，因此只適合于機構投資者。 （ ）
27、代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項有權要求召開基金份額持有人大會。 （ ）
28、基金托管人是基金持有人權益的代表，通常由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構和國務院證券監(jiān)督管理機構擔任。 （ ）
29、基金管理公司為單一客戶辦理特定資產管理業(yè)務的，客戶委托的初始資產不得低于2億元人民幣。 （ ）
30、設立基金管理公司，注冊資本不低于3億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。 （ ）
31、基金托管人是依據(jù)基金運行中“管理與保管分開”的原則對基金管理人進行監(jiān)督和經營基金資產的機構。 （ ）
32、基金管理人可以將其固有財產或者他人財產同基金財產一道從事證券投資。 ( 、)
33、申請取得基金托管資格，應當具備一定的條件，并經國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構核準。 （ ）
34、自2006年2月開始，我國的基金管理公司不需報經中國證監(jiān)會審批，可以直接向合格境外機構投資者、境內保險公司及其他依法設立運作的機構等特定對象提供投資咨詢服務。 （ ）
35、基金管理人與托管人的關系是相互制衡的關系。 （ ）
36、根據(jù)2008年1月1日開始施行的《基金管理公司特定客戶資產管理業(yè)務試點辦法》的規(guī)定，符合條件的基金管理公司既可以為單一客戶辦理特定資產管理業(yè)務，也可以為特定的多個客戶辦理特定資產管理業(yè)務。 （ ）
37、管理費通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產中扣除，也可以向投資者收取。 （ ）
38、托管費通常按照基金資產總值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人。 （ ）
39、我國規(guī)定，基金托管人可磋商酌情調低基金托管費，經中國證監(jiān)會核準后公告，無須為此召開基金持有人大會。 （ ）
40、經基金資產估值后確定的基金資產凈值而計算出的基金份額凈值，是計算基金份額轉讓價格尤其是計算開放式基金申購與贖回價格的基礎。 （ ）
41、一般情況下，基金份額價格與資產凈值趨于一致，即資產凈值增長，基金價格也隨之提高。尤其是封閉式基金，其基金份額的申購或贖回價格都直接按基金份額資產凈值計價。 （ ）
42、基金管理人應于每個交易日次l3對基金資產進行估值。 （ ）
43、基金資產估值引起的資產價值變動作為公允價值變動損益記入當期損益。 （ ）
44、開放式基金的基金合同應當約定每年基金收益分配的最多次數(shù)，但不需約定基金收益分配的最低比例。 （ ）
45、封閉式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現(xiàn)金收益，按照基金合同有關基金份額申購的約定轉為基金份額。 （ ）
46、開放式基金的基金份額持有人事先未選擇將所獲分配的現(xiàn)金收益按照基金合同有關基金份額申購的約定轉為基金份額，基金管理人應當以支付現(xiàn)金的方式分配基金利潤。 （ ）
47、封閉式基金有固定的封閉期，通常在5年以內。 （ ）
48、巨額贖回風險是開放式基金所特有的風險。 （ ）
49、投資者在買賣開放式基金時，要支付申購費和贖回費。 （ ）
50、目前我國的基金主要投資于國外依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、國債、企業(yè)債券和金融債券。 （ ）
51、指數(shù)基金投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)，收益隨著即期的價格指數(shù)上下波動。 （ ）
52、基金管理費率的大小通常與基金規(guī)模成正比，與風險成反比。 （ ）
53、固定收入型基金的主要投資對象是國債和優(yōu)先股。 （ ）
54、交易所交易的開放式基金是傳統(tǒng)封閉式基金的交易便利性與開放式基金可贖回性相結合的一種新型基金。 （ ）
參考答案
一、單選題
1、A 2、C 3、D 4、C 5、B 6、B 7、A 8、D 9、A 10、A
11、D 12、D 13、D 14、A 15、B 16、B 17、A 18、B 19、D 20、C
21、D 22、B 23、A 24、A 25、D 26、C 27、C 28、B 29、D 30、A
31、C 32、A 33、A 34、C 35、C 36、B 37、D 38、B 39、A 40、D
二、多選題
1、ABD 2、AC 3、ABCD 4、D 5、AC 6、ABC 7、CD 8、ABC 9、ABCD 10、ABD
11、BC 12、ABCD 13、CD 14、ABCD 15、ABCD 16、BC 17、ABC 18、CD 19、ABCD 20、ABC
21、ABCD 22、ABCD 23、AB 24、CD 25、AD 26、BCD 27、ABD 28、ABCD 29、AB 30、ABCD
31、ABC 32、ABC 33、ABD 34、ABCD 35、ABCD 36、AC 37、ABCD 38、ABC
三、判斷題
1、A 2、A 3、B 4、B 5、A 6、A 7、A 8、A 9、B 10、B
11、A 12、A 13、B 14、A 15、A 16、A 17、B 18、A 19、B 20、B
21、B 22、B 23、A 14、A 25、B 26、A 27、B 28、B 29、B 30、B
31、B 32、B 33、B 34、A 35、A 36、A 37、B 38、B 39、A 40、A
41、B 42、B 43、A 44、B 45、B 46、A 47、B 48、A 49、A 50、B 51、A 52、B 53、B 54、A
