2012年證券《市場基礎知識》第七章經典試題及答案（1）
發布時間：2012-11-14 共1頁
一、單選題
1、我國第一家專業性證券公司是（ ）。
A、中信證券公司
B、深圳特區證券公司
C、海通證券公司
D、華泰證券公司
2、我國《證券法》規定，我國證券公司的組織形式為（ ）。
A、私營合伙企業
B、私營獨資企業
C、有限責任公司或股份有限公司
D、非法人組織形式
3、截至2008年12月底，我國共有證券公司（ ）家，證券公司資產的總規模和收入水平都邁上了新臺階。
A、100
B、108
C、158
D、170
4、證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢、與證券交易以及投資咨詢活動有關的財務顧問業務，注冊資本最低限額為人民幣（ ）。
A、5000萬元
B、1億元
C、2億元
D、5億元
5、證券監督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起（ ）內，依照法定條件和法定程序并根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不予批準的書面決定。
A、3個月
B、6個月
C、9個月
D、1年
6、我國證券公司的設立實行審批制，由（ ）依法對證券公司的設立申請進行審查，決定是否批準設立。
A、中國人民銀行
B、財政部
C、中國銀監會
D、中國證監會
7、中國證監會對申請設立子公司的證券公司在風險控制指標、凈資本、經營管理能力、市場占有率、治理結構、風險管理、內部控制機制等方面有審慎性的要求，要求最近一年凈資本不低于（ ）億元。
A、10
B、12
C、15
D、20
8、1998年后，（ ）的證券公司監管職責移交中國證監會，各地方政府的證券監管機構轉為中國證監會派出機構，證券交易所劃歸中國證監會管理，形成集中統一的證券公司監管體制。
A、財政部
B、中國人民銀行
C、中國銀監會
D、國務院
9、IB制度起源于（ ），目前在金融期貨交易發達的國家和地區(美國、英國、韓國、我國臺灣地區等)得到普遍推廣并取得了巨大成功。
A、日本
B、中國香港
C、美國
D、德國
10、關于證券經紀業務敘述錯誤的是（ ）。
A、證券經紀業務分為柜臺代理買賣證券業務和通過證券交易所代理買賣證券業務
B、在證券經紀業務中，經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環節
C、必要時接受客戶的全權委托，決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格
D、經紀關系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關系，還沒有形成實質上的委托關系
11、不屬于證券公司內部控制機制原則的是（ ）。
A、健全性
B、合法性
C、制衡性
D、獨立性
12、對證券自營業務認識不對的是（ ）。
A、證券自營業務是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司依法公開發行的股票、債券、權證、證券投資基金及中國證監會認可的其他證券，以獲取盈利的行為
B、自營賬戶應由獨立于自營業務的部門統一管理，建立自營賬戶審批和稽核制度，采取措施防范變相自營、賬外自營、借用賬戶等風險，防止自營業務與資產管理業務混合操作
C、證券公司從事自營業務、資產管理業務等兩種以上的業務，注冊資本最低限額為5億元，凈資本最低限額為1億元
D、由于證券公司在交易成本、資金實力、獲取信息以及交易的便利條件等方面都比投資大眾占有優勢，因此，在自營活動中要防范操縱市場和內幕交易等不正當行為
13、關于證券公司經營各項業務的凈資本要求敘述錯誤的是（ ）。
A、證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元
B、證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元
C、證券公司經營證券經紀業務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元
D、證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元
14、證券公司應當按上一年營業費用總額的（ ）計算營運風險的風險準備。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
15、證券公司經營證券經紀業務的，應當按托管的客戶交易結算資金總額的（ ）計算經紀業務風險資本準備。
A、0、5%
B、1%
C、3%
D、5%
16、為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的的法人是（ ）。
A、證券登記結算公司B證券交易所
C、證券公司
D、中國證監會
17、下面可以擔任某證券公司獨立董事的人員的是（ ）。
A、持有或控制該上市證券公司l%以上股權的自然人
B、從事證券、金融、法律、會計工作5年以上
C、在該證券公司或其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員
D、為該證券公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬
18、下列選項中，（ ）不是設立證券登記結算公司必須具備的條件。
A、自有資金可以少于人民幣3億元
B、必須經國務院證券監督管理機構批準
C、具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施
D、主要管理人員和從業人員必須具有證券從業資格
19、在2001年10月1日之前，證券登記結算公司在中央交收體制下實行（ ）結算制度。
A、獨立法人
B、社團法人
C、會員法人
D、多級法人
20、（ ）成立標志著建立全國集中、統一的證券登記結算體制的組織構架已經基本形成。
A、中央證券登記結算有限責任公司
B、深圳證券登記結算公司
C、上海證券登記結算公司
D、中國證券登記結算有限責任公司
21、通常由（ ）直接為投資者開立資金結算賬戶。
A、證券登記結算公司
B、中國證券業協會
C、證券交易所
D、證券公司
22、證券登記結算公司為證券交易提供凈額結算服務時，結算參與人應該遵照的原則是（ ）。
A、即時交付
B、集中交付
C、貨銀對付
D、貨銀交付
23、目前，上市證券的集中交易主要采用的方式是（ ）。
A、總額結算
B、凈額結算
C、差額結算
D、統一結算
24、在證券經紀業務中，經紀委托關系的建立表現為（ ）兩個環節。
A、開戶和委托
B、開戶和交易
C、委托和交易
D、委托和結算
25、對注冊會計師申請證券許可證應當符合的條件敘述錯誤的是（ ）。
A、具有證券、期貨相關業務資格考試合格證書
B、取得注冊會計師證書2年以上
C、不超過60周歲
D、執業質量和職業道德良好，在以往3年執業活動中沒有違法違規行為
26、申請同時從事證券和期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備的條件之一是有（ ）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有l名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格。
A、10
B、15
C、20
D、25
27、《證券法》對設立證券公司所應具備的條件作出了較為全面的規定，包括對公司章程的要求，對主要股東資格的限制條件，明確提出了風險管理和內部控制制度，要求證券公司的注冊資本應當是實繳資本，將注冊資本最低限額與證券公司從事的業務種類直接掛鉤，分為5000萬元、（ ）億元和5億元3個標準等。
A、1
B、2
C、3
D、4
28、證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規定標準的，中國證監會派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日內制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過（ ）個工作日。
A、10
B、15
C、20
D、30
29、有限責任會計師事務所的實收資本不低于（ ）萬元，合伙會計師事務所凈資產不低于（ ）萬元才有資格申請會計師事務所證券許可證。
A、100，50
B、200，100
C、200，50
D、300，100
30、證券公司違反規定超比例自營的，在整改完成前應當將超比例部分按投資成本的（ ）計算風險資本準備。
A、80%
B、90%
C、100%
D、120%
31、投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業務的人員必須具備證券專業知識和從事證券業務或者證券服務業務（ ）年以上的經驗。
A、2
B、3
C、4
D、5
32、證券公司內部控制的目標不包括（ ）。
A、保證經營的合法合規及證券公司內部規章制度的貫徹執行
B、防范經營風險和道德風險
C、保證客戶及證券公司資產的最低獲利水平
D、保證證券公司業務記錄、財務信息和其他信息的可靠、完整、及時
33、關于證券公司凈資本的敘述，錯誤的是（ ）。
A、凈資本是指根據證券公司的業務范圍和公司資產負債的流動性特點，在凈資產的基礎上對資產負債等項目和有關業務進行風險調整后得出的綜合性風險控制指標
B、凈資本基本計算公式為：凈資本=凈資產一金融資產的風險調整一其他資產的風險調整一或有負債的風險調整一/+中國證監會認定或核準的其他調整項目
C、凈資本指標反映了凈資產中的高流動性部分，表明證券公司可變現以滿足支付需要和應對風險的資金數
D、計算凈資本的目的只有一個，那就是要求證券公司保持充足、易于變現的流動性資產，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場風險、信用風險、營運風險、結算風險等，從而保證客戶資產的安全
34、向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出。并收取擔保物的經營活動屬于（ ）。
A、證券承銷與保薦業務
C、融資融券業務
B、證券經紀業務
D、證券自營業務
35、（ ）是指證券公司根據有關法律、法規和投資委托人的委托，作為管理人，與委托人簽訂資產管理合同，將委托人委托的資產在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現委托資產收益最大化的行為。
A、證券資產管理業務
B、證券經紀業務
C、融資融券業務
D、證券自營業務
36、證券公司經營證券承銷業務的，應當分別按包銷再融資項目股票、公司債券金額的（ ）計算承銷業務風險資本準備。
A、30%、l5%
B、30%、8%
C、15%、8%
D、10%、4%
37、證券公司集合計劃資產投資于一家公司發行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發行總量的（ ），也不得超過計劃資產凈值的10%
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
