2012年證券《市場基礎(chǔ)知識(shí)》第七章經(jīng)典試題及答案（2）
發(fā)布時(shí)間：2012-11-14 共1頁
二、多選題
1、2006年實(shí)施的新《證券法》對(duì)證券公司進(jìn)行了較為全面的規(guī)定，其中包括（ ）。
A、完善了證券公司設(shè)立制度，對(duì)股東特別是大股東的資格作出規(guī)定
B、對(duì)證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類
C、建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系
D、確立證券公司高級(jí)管理人員任職資格管理制度
2、2004年以來，針對(duì)一批證券公司累積風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)和全行業(yè)在發(fā)展中存在的突出問題，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司進(jìn)行了綜合治理。經(jīng)過3年的綜合治理，到2007年8月，綜合治理按期實(shí)現(xiàn)的預(yù)定目標(biāo)是（ ）。
A、建立了證券公司市場退出和投資者保護(hù)的長效機(jī)制
B、證券公司挪用客戶資產(chǎn)、賬外經(jīng)營、超比例持股、保本保底委托理財(cái)?shù)冗`法違規(guī)行為得到徹底糾正，31家高風(fēng)險(xiǎn)公司被平穩(wěn)處置，化解了長期積累的巨大風(fēng)險(xiǎn)
C、全面實(shí)施了以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度
D、改革完善了客戶資產(chǎn)存管、國債回購、證券自營等主要業(yè)務(wù)規(guī)則，集中清理規(guī)范了證券賬戶
3、設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是（ ）。
A、主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元
B、有固定的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施
C、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格
D、有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度
4、經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的資產(chǎn)管理類業(yè)務(wù)有（ ）。
A、為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C、為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D、為特定客戶辦理境外投資規(guī)定的金融產(chǎn)品
5、證券公司經(jīng)營（ ）中的任何一項(xiàng)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣l億元。
A、證券經(jīng)紀(jì)
B、證券自營
C、證券承銷與保薦
D、證券投資咨詢
6、證券公司經(jīng)營（ ）以及其他業(yè)務(wù)中任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。
A、證券承銷與保薦
B、證券自營
C、證券資產(chǎn)管理
D、證券經(jīng)紀(jì)
7、介紹經(jīng)紀(jì)商可以從事以下部分或全部中間服務(wù)業(yè)務(wù)（ ）。
A、招攬投資者從事股指期貨交易
B、接受委托為投資者進(jìn)行證券買賣
C、為投資者下單交易提供便利
D、協(xié)助期貨公司向投資者發(fā)送追加保證金通知書和結(jié)算單
8、證券公司的（ ）必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
A、變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人
B、設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)
C、變更公司章程中的一般條款
D、變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本
9、對(duì)證券公司的股東及實(shí)際控制人認(rèn)識(shí)正確的是（ ）。
A、股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件
B、實(shí)際控制人，是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人
C、證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正
D、證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保
10、股東出現(xiàn)（ ）的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知證券公司。
A、質(zhì)押所持有的股權(quán)
B、所持股權(quán)被采取訴訟保全措施
C、決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)
D、所持股權(quán)被強(qiáng)制執(zhí)行
11、關(guān)于證券公司描述正確的是（ ）。
A、在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)
B、證券公司既是證券市場投融資服務(wù)的提供者，也是證券市場重要的機(jī)構(gòu)投資者
C、在我國，證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
D、美國對(duì)證券公司的通俗稱謂是商人銀行
12、證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括（ ）。
A、凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于l00%
B、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
C、凈資本與負(fù)債的比例不得低于l0%
D、凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%
13、證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)必須符合的規(guī)定是()。
A、為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
B、對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的l0%
C、接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
D、按對(duì)客戶融資規(guī)模的5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
14、證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定（ ）。
A、自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%
B、自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的300%
C、持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%
D、持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外
15、證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，可以對(duì)其采取下列措施（ ）。
A、限制業(yè)務(wù)活動(dòng)
B、責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)
C、撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可
D、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管
16、我國建立集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制具有的重大意義是（ ）。
A、方便投資者開立證券賬戶，減少資金占用
B、新的體制對(duì)兩交易所原有登記結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行整合，有利于制定統(tǒng)一的登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和流程
C、新的體制有助于從體制上防范和控制市場風(fēng)險(xiǎn)
D、有利于提高市場結(jié)算效率
17、會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券許可證，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（ ）。
A、依法成立3年以上，內(nèi)部質(zhì)量控制制度和其他管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往2年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒有違法違規(guī)行為
B、60周歲以內(nèi)注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于40人
C、上年度業(yè)務(wù)收入不低于800萬元
D、有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的實(shí)收資本不低于2000萬元，合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于1000萬元
18、申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件是（ ）。
A、具有中國法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元
B、具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度
C、最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形
D、最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄
19、不得擔(dān)任證券公司獨(dú)立董事的人員有（ ）。
A、在證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員
B、持有或控制證券公司5%以上股權(quán)的單位、證券公司前5名股東單位、與證券公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員
C、持有或控制上市證券公司l%以上股權(quán)的自然人、上市證券公司前l(fā)0名股東中的自然人股東、或者控制證券公司5%以上股權(quán)的自然人及其上述人員的近親屬
D、為證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬
20、證券公司設(shè)立子公司的，對(duì)其的監(jiān)管要求包括（ ）。
A、禁止同業(yè)競爭的需求，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營存在利益沖突或者競爭關(guān)系的同類業(yè)務(wù)
B、子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)
C、禁止相互持股的情形
D、要求建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度
21、下面關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)敘述錯(cuò)誤的是（ ）。
A、又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)
B、我國證券公司從事的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)為主
C、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)
D、對(duì)于大宗交易，證券公司及其從業(yè)人員可在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算交割
22、公司治理結(jié)構(gòu)是一種聯(lián)系并規(guī)范（ ）之間權(quán)利和義務(wù)分配，以及與此有關(guān)的選聘、監(jiān)督等問題的制度框架。
A、股東
B、董事會(huì)
C、監(jiān)事會(huì)
D、高級(jí)管理人員
23、證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施（ ）。
A、向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風(fēng)險(xiǎn)和控制措施
B、要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平
C、要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)至少提前5個(gè)工作日?qǐng)?bào)送專門報(bào)告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指-標(biāo)的影響
D、限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
24、證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行的職能包括（ ）。
A、證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理
B、證券的存管和過戶
C、證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記
D、受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益
25、通過綜合治理，我國的證券公司的整體狀況已發(fā)生巨大變化，但與資本市場改革開放和健康發(fā)展的要求相比，還存在的差距有（ ）。
A、同質(zhì)化競爭的格局尚未根本改觀，盈利模式單一的問題仍較突出
B、內(nèi)部管理和專業(yè)服務(wù)水平有待提高，市場中介功能有待進(jìn)一步發(fā)揮
C、核心競爭能力尚在培育之中，與其他金融機(jī)構(gòu)和國外投資銀行競爭的優(yōu)勢還不明顯
D、證券公司的業(yè)務(wù)創(chuàng)新能力不高，新金融產(chǎn)品推出緩慢
26、經(jīng)過對(duì)證券公司3年的綜合治理工作，取得的主要成果有（ ）。
A、證券公司按照相關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和會(huì)計(jì)制度的規(guī)定，結(jié)合實(shí)際情況，建立、健全證券公司的會(huì)計(jì)核算辦法，加強(qiáng)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作，提高會(huì)計(jì)信息質(zhì)量
B、證券公司歷史遺留風(fēng)險(xiǎn)徹底化解，財(cái)務(wù)狀況顯著改善，合規(guī)經(jīng)營意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理能力明顯增強(qiáng)
C、證券公司監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善，基礎(chǔ)性制度的改革取得實(shí)質(zhì)進(jìn)展，日常監(jiān)管、市場退出和投資者保護(hù)的長效機(jī)制初步形成
D、監(jiān)管隊(duì)伍得到了全面鍛煉，監(jiān)管的有效性、針對(duì)性明顯增強(qiáng)，監(jiān)管權(quán)威大大提高
27、證券公司綜合治理期間共累計(jì)平穩(wěn)處置了（ ）家高風(fēng)險(xiǎn)公司。
A、31
B、35
C、43
D、51
28、證券公司綜合治理期間，集中改革完善了一批基礎(chǔ)性制度，主要包括（ ）。
A、在2005年底全面實(shí)現(xiàn)獨(dú)立存管的基礎(chǔ)上，以被處置的高風(fēng)險(xiǎn)公司為起點(diǎn)，大力推進(jìn)了客戶交易結(jié)算資金的第三方存管
B、2006年5月推出了新的國債回購交易制度，有針對(duì)性地調(diào)整了業(yè)務(wù)流程，明確了客戶、證券公司和登記結(jié)算公司的各自責(zé)任，建立了能夠有效防范客戶國債被挪用的配套規(guī)則
C、對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行了客戶資產(chǎn)由第三方托管、向客戶充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)、定期披露信息的新制度，對(duì)自營業(yè)務(wù)實(shí)行了賬戶實(shí)名、席位專用、規(guī)模控制的新制度
D、從優(yōu)質(zhì)公司開始，強(qiáng)制要求所有公司在指定網(wǎng)站上公開披露基本信息和經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告，正式實(shí)施了證券公司信息的公開披露制度
29、控股股東的行為規(guī)范方面，控股股東被禁止的行為有（ ）。
A、控股股東不得獨(dú)立于證券公司進(jìn)行核算，而應(yīng)共同核算、共同承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)
B、不得超越股東會(huì)、董事會(huì)任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員
C、不得超越股東會(huì)、董事會(huì)干預(yù)證券公司的經(jīng)營管理活動(dòng)
D、不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益
30、關(guān)于證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的描述，正確的是（ ）。
A、按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的3%計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備
B、按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的5%計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備
C、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元
D、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元
31、證券公司自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全（ ）的投資決策與授權(quán)機(jī)制。
A、相對(duì)集中
B、權(quán)責(zé)統(tǒng)一
C、高度集中
D、權(quán)責(zé)分離
32、證券公司經(jīng)營（ ），注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元。
A、證券經(jīng)紀(jì)
B、證券投資咨詢
C、與證券交易以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)
D、證券資產(chǎn)管理
33、證券公司合規(guī)總監(jiān)的履行保障包括（ ）。
A、獨(dú)立性
B、知情權(quán)
C、調(diào)查權(quán)
D、必要的工作條件
34、為保證登記結(jié)算公司履行職能，登記結(jié)算公司應(yīng)具有（ ）。
A、必備的服務(wù)設(shè)備
B、完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施
C、建立完善的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和安全防范等管理制度
D、建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)
35、證券公司設(shè)立分公司、證券營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)分公司、證券營業(yè)部，分別按每家（ ）計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。
A、2000萬元、500萬元
B、2000萬元、1000萬元
C、5000萬元、2000萬元
D、5000萬元、1000萬元
36、關(guān)于《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定敘述正確的有（ ）。
A、調(diào)整范圍是律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)
B、鼓勵(lì)最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)
C、律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再從事證券法律業(yè)務(wù)
D、同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦人、承銷的證券公司出具法律意見
37、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須做到（ ）。
A、注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱
B、對(duì)投資收益作充分估計(jì)
C、個(gè)人真實(shí)姓名
D、對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明
38、合規(guī)總監(jiān)任職條件包括（ ）。
A、從事證券工作5年以上
B、取得證券公司高級(jí)管理人員任職資格
C、熟悉證券業(yè)務(wù)，通曉證券法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識(shí)和技能
D、通過有關(guān)專業(yè)考試或具有l(wèi)0年以上法律工作經(jīng)歷;或在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上
39、我國《證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為（ ）。
A、代理委托人從事證券投資
B、與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失
C、買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
D、利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
40、關(guān)于證券中介機(jī)構(gòu)敘述錯(cuò)誤的是（ ）。
A、證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類
B、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)指專營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)
C、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)指為證券市場提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的非法人機(jī)構(gòu)
D、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè)，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)還必須得到中國證監(jiān)會(huì)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)
41、根據(jù)《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)爭取評(píng)估資格，應(yīng)當(dāng)符合（ ）。
A、具有不少于30名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，其中最近3年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書且連續(xù)持業(yè)的不少于20人
B、凈資產(chǎn)不少于200萬元
C、按規(guī)定購買職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)，或者提取職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金
D、最近3年評(píng)估業(yè)務(wù)收人合計(jì)不少于2000萬元，且每年不少于500萬元
42、申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（ ）。
A、具有中國法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣5000萬元
B、具有符合《證券市場資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級(jí)管理人員不少于3人;具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于20人，其中包括具有3年以上資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于l0人，具有中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于3人
C、最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形
D、最近5年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄
43、融資融券業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)管理的基本原則（ ）。
A、依法合規(guī)，加強(qiáng)內(nèi)控，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)客戶資產(chǎn)的安全
B、開展業(yè)務(wù)需經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)
C、證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的、證券
D、業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理
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