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　　1、證券公司是指依照《公司法》和《證券法》設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的股份有限公司。（　　）

　　2、在我國(guó)，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。（　　） 

　　3、20世紀(jì)80年代開始，我國(guó)恢復(fù)發(fā)行國(guó)債，一批大型國(guó)有企業(yè)開始進(jìn)行多種形式的股份制、企業(yè)債券的嘗試。（　　） 

　　4、1986年，沈陽(yáng)信托投資公司和工商銀行上海信托投資公司率先開始辦理柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)。（　　） 

　　5、相對(duì)于其他領(lǐng)域，證券市場(chǎng)以下幾個(gè)特征比較顯著：公開性、透明度及公眾關(guān)注度高;利益關(guān)系集中、直接、緊密;市場(chǎng)化、法制化屬性突出;受眾多因素的綜合影響，價(jià)格反映直接、靈敏。（　　） 

　　6·證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣l億元。（　　） 

　　7·1988年，國(guó)債柜臺(tái)交易正式啟動(dòng)。之后，各省陸續(xù)組建了一批證券公司、信托投資公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)公司、中小商業(yè)銀行以及財(cái)政系統(tǒng)陸續(xù)設(shè)立了證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。（　　） 

　　8、證券公司董事、監(jiān)事和高管人員的任職資格由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法核準(zhǔn)。（　　） 

　　9、證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。（　　） 

　　10、證券公司的柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行交易的證券的代理買賣。（　　） 

　　11、證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司有兩種形式：一是設(shè)立全資子公司;二是設(shè)立絕對(duì)控股子公司。（　　） 

　　12、發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。（　　） 

　　13、證券公司獨(dú)立董事應(yīng)掌握證券市場(chǎng)的基本知識(shí)及相關(guān)法律、行政法規(guī)，誠(chéng)實(shí)信用，具有3年以上相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)。（　　） 

　　14、證券公司總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向股東會(huì)負(fù)責(zé)。（　　） 

　　15、在董事會(huì)、董事長(zhǎng)不履行職責(zé)致使股東會(huì)會(huì)議無(wú)法召集的情況下，持有一定比例股權(quán)的股東和監(jiān)事會(huì)可以按照公司章程規(guī)定的程序召集臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議。（　　） 

　　16、為了建立以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系，加強(qiáng)證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管，證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定計(jì)算凈資本和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。（　　） 

　　17、證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)。（　　） 

　　18、業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持合法合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則，加強(qiáng)集中管理和風(fēng)險(xiǎn)控制。（　　） 

　　19、證券公司未按期完成整改，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。（　　） 

　　20、合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司章程規(guī)定的內(nèi)部機(jī)構(gòu)報(bào)告，同時(shí)向公司住所地證監(jiān)局報(bào)告。（　　） 

　　31、在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿5年的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)不能申請(qǐng)證券評(píng)估資格。（　　） 

　　32、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不低于2億元，且各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為3億元。（　　） 

　　33、根據(jù)我國(guó)2007年3月9日發(fā)布的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》，律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，5年內(nèi)不得再?gòu)氖伦C券法律業(yè)務(wù)。（　　） 

　　34、2096年實(shí)施的《證券法》對(duì)證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類;并建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系。（　　） 

　　35、證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自身的名義，通過專用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理。（　　） 

　　36、為加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，我國(guó)《證券法》還授予了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場(chǎng)處理權(quán)。（　　） 

　　37、證券投資咨詢業(yè)務(wù)又可進(jìn)一步細(xì)分為面向公眾的投資咨詢業(yè)務(wù)、為簽訂了咨詢服務(wù)合同的特定對(duì)象提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)兩類。（　　） 

　　38、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：證券公司與客戶必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù);具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定;必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行。（　　） 

　　39、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)，原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會(huì)一經(jīng)理層一投資決策機(jī)構(gòu)的三級(jí)體制設(shè)立，董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。（　　） 

　　40、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃只接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。限定性集合計(jì)劃的單個(gè)客戶資金最低限額為5萬(wàn)元;非限定性集合計(jì)劃的單個(gè)客戶資金最低限額為l0萬(wàn)元。（　　） 

　　41、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)主要用于投資國(guó)債、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。（　　） 

　　42、證券的清算和交收統(tǒng)稱為證券結(jié)算，包括證券結(jié)算和貨幣結(jié)算。（　　） 

　　43、自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)人調(diào)出資金，禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金。（　　） 

　　44、保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作，負(fù)有對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)和包銷義務(wù)，對(duì)公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具保薦意見。（　　） 

　　45、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)。（　　） 

　　46、證券公司從事投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，其高級(jí)管理人員中，至少有l(wèi)名取得證券投資咨詢從業(yè)資格，要求公司有健全的內(nèi)部管理制度。（　　）

　　47、集合性資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是證券公司與客戶是一對(duì)多;投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分;客戶資產(chǎn)不必托管;有專門賬戶投資運(yùn)作;比較嚴(yán)格的信息披露。（　　） 

　　48、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)操作中，投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離：并由不同人員負(fù)責(zé)。（　　） 

　參考答案 

　　一、單選題 

　　1、B 2、C 3、B 4、A 5、B 6、D 7、B 8、B 9、C 10、C 

　　11、B 12、C 13、D 14、B 15、C 16、A 17、B 18、A 19、C 20、D 

　　21、D 22、C 23、B 24、A 25、B 26、A 27、A 28、C 29、B 30、C 

　　31、A 32、C 33、D 34、C 35、A 36、B 37、B 

　　二、多選題 

　　1、ABCD 2、ABCD 3、CD 4、ABC 5、BC 6、ABCD 7、ACD 8、ABD 9、ABC 10、ABCD 

　　11、ABC 12、ABD 13、AC 14、ACD 15、AB 16、ABCD 17、BC 18、ABCD 19、ABCD 20、ABCD 

　　21、D 22、ABD 23、ABC 24、ABCD 25、ABC 26、BCD 27、A 28、ABCD 29、BCD 30、AC 

　　31、AB 32、ABC 33、ABD 34、ABCD 35、A 36、ACD 37、ACD 38、ABC 39、ABCD 40、C 41、ABCD 42、BC 43、ABCD 

　　三、判斷題 

　　1、B 2、A 3、B 4、A 5、A 6、A 7、A 8、B 9、B 10、A 

　　11、B 12、A 13、B 14、B 15、A 16、A 17、A 18、A 19、B 20、A 

　　31、B 32、A 33、B 34、A 35、A 36、B 37、B 38、A 39、B 40、A 

　　41、A 42、B 43、A 44、B 45、B 46、A 47、B 48、A 

　　參考答案 

　　一、單選題 

　　1、B 2、C 3、B 4、A 5、B 6、D 7、B 8、B 9、C 10、C 

　　11、B 12、C 13、D 14、B 15、C 16、A 17、B 18、A 19、C 20、D 

　　21、D 22、C 23、B 24、A 25、B 26、A 27、A 28、C 29、B 30、C 

　　31、A 32、C 33、D 34、C 35、A 36、B 37、B 

　　二、多選題 

　　1、ABCD 2、ABCD 3、CD 4、ABC 5、BC 6、ABCD 7、ACD 8、ABD 9、ABC 10、ABCD 

　　11、ABC 12、ABD 13、AC 14、ACD 15、AB 16、ABCD 17、BC 18、ABCD 19、ABCD 20、ABCD 

　　21、D 22、ABD 23、ABC 24、ABCD 25、ABC 26、BCD 27、A 28、ABCD 29、BCD 30、AC 

　　31、AB 32、ABC 33、ABD 34、ABCD 35、A 36、ACD 37、ACD 38、ABC 39、ABCD 40、C 41、ABCD 42、BC 43、ABCD 

　　三、判斷題 

　　1、B 2、A 3、B 4、A 5、A 6、A 7、A 8、B 9、B 10、A 

　　11、B 12、A 13、B 14、B 15、A 16、A 17、A 18、A 19、B 20、A 

　　31、B 32、A 33、B 34、A 35、A 36、B 37、B 38、A 39、B 40、A 

　　41、A 42、B 43、A 44、B 45、B 46、A 47、B 48、A