2012年證券《市場基礎(chǔ)知識》第八章經(jīng)典試題及答案（1）
發(fā)布時間：2012-11-14 共1頁
一、單選題
1、屬于行政法規(guī)和部門規(guī)章的是（ ）。
A、《中華人民共和國證券法》
B、《上市公司收購管理辦法》
C、《中華人民共和國證券投資基金法》
D、《中華人民共和國刑法》
2、2005年lo月27日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議修訂，新《證券法》于（ ）起生效。
A、2006年12月1日
B、2006年1月1日
C、2006年5月1日
D、2006年10月1日
3、以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處（ ）有期徒刑或者拘役。
A、2年以下
B、3年以下
C、5年以下
D、1—3年
4、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，上市公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)有（ ）以上的獨(dú)立董事。
A、1/5
B、1/4
C、1/3
D、1/2
5、新《公司法》取消了按照公司經(jīng)營內(nèi)容區(qū)分最低注冊資本額的規(guī)定，允許公司按照規(guī)定的比例在（ ）年內(nèi)分期繳清出資。
A、2
B、3、
C、4
D、5
6、新《公司法》中關(guān)于無形資產(chǎn)的出資比例規(guī)定，貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的（ ）。
A、60%
B、50Ä0%
D、30%
7、新《公司法》規(guī)定，公司向其他有限責(zé)任公司、股份有限公司投資的，除公司章程另有規(guī)定外，公司對外投資比例所累積投資額不得超過本公司凈資產(chǎn)的（ ）。
A、80%
B、70%
C、60%
D、50%
8、有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會，其成員不得少于（ ）。
A、3人
B、4人
C、5人
D、6人
9、有限責(zé)任公司的監(jiān)事會會議每年至少召開一次，股份有限公司的監(jiān)事會至少每（ ）召開一次。
A、6個月
B、1年
C、3個月
D、2個月
10、關(guān)于公司發(fā)行新股的條件：公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好，最近（ ）年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為。
A、1
B、2
C、3
D、5
11、新《公司法》規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額（ ）的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
A、25%
B、30%
C、35%
D、40%
12、新《公司法》規(guī)定，股份有限公司申請其股票上市交易，向（ ）報送有關(guān)文件，并由其依法決定是否接受其股票上市交易。
A、證券交易所
B、中國證監(jiān)會
C、全國人民代表大會
D、全國人大常務(wù)委員會
13、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額（ ）的罰金。
A、1%一l0%
B、1%。5%
C、5%～l0%
D、10%以下
14、依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的報告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處（ ）有期徒刑或者拘役。
A、3年以下
B、3年以上
C、3年
D、5年以上
15、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票如果在初步詢價階段參與報價的詢價對象不足20家，發(fā)行（ ）億股以上的、參與報價的詢價對象不足50家，發(fā)行人不得定價并應(yīng)中止發(fā)行。
A、2
B、3
C、4
D、5
16、戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和累計投標(biāo)詢價，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于（ ）個月。
A、9
B、12
C、18
D、24
17、發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售股票，公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的（ ）。
A、10%
B、20%
C、30%
D、40%
18、發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售股票，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的（ ）。
A、30%
B、40%
C、50%
D、60%
19、經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿（ ）年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司方可申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)。
A、1
B、2
C、3
D、5
20、2008年4月23日，國務(wù)院公布（ ）和《證券公司風(fēng)險處置條例》，這兩個條例的公布實(shí)施，進(jìn)一步完善了我國證券公司監(jiān)管的法律法規(guī)體系，使證券公司的運(yùn)行與監(jiān)管更加規(guī)范。
A、《證券公司監(jiān)督管理條例》
B、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》
C、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》
D、《上市公司收購管理辦法》
1、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取（ ）年的證券市場禁人措施。
A、3年以下
B、3～5
C、3～7
D、1-5
22、關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則敘述錯誤的是（ ）。
A、證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶
B、證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券
C、客戶融資買人證券的，應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融人的資金;客戶融券賣出的，應(yīng)當(dāng)以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融人的證券
D、客戶融資買人或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易El在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前1交易日
23、證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由（ ）代扣代收。
A、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B、基金公司
C、證券交易所
D、中國證監(jiān)會
24、上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的（ ）納人證券投資者保護(hù)基金。
A、20%
B、25%
C、30%
D、35%
25、下列選項不是國際證監(jiān)會公布的證券監(jiān)管的三個目標(biāo)之一的是（ ）。
A、保護(hù)投資者
B、保證證券市場的公平、效率和透明
C、降低非系統(tǒng)風(fēng)險
D、降低系統(tǒng)風(fēng)險
26、我國《證券法》規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起（ ）內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送中期報告，并予公告。
A、1個月
B、2個月
C、3個月
D、4個月
27、下列不屬于操縱市場行為的是（ ）。
A、單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量
B、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
C、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
D、內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
28、取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬（ ）情況的，可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。
A、未被機(jī)構(gòu)聘用
B、存在我國《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形
C、被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者
D、5年前曾受過輕微的刑事處罰
29、被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違法被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在（ ）內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
A、2年
B、3年
C、4年
D、5年
30、在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過（ ）個交易日。
A、7
B、15
C、30
D、45
31、對發(fā)行上市的信息披露的基本要求不包括（ ）。
A、全面性
B、真實(shí)性
C、時效性
D、完整性
32、我國《證券法》規(guī)定：“證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以（ ）的罰款。”
A、3萬元以下
B、3萬元以上l0萬元以下
C、10萬元以上
D、1萬元以上5萬元以下
33、下面不屬于證券交易所的主要職能的是（ ）。
A、為組織公平的集中交易提供保障
B-公布證券交易即時行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布
c·對證券交易實(shí)行實(shí)時監(jiān)控，對內(nèi)幕交易行為進(jìn)行全面、及時的調(diào)查處理
D、對證券交易實(shí)行實(shí)時監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報告
34、下列各項不屬內(nèi)幕信息的是（ ）。
A、公司分配股利或者增資計劃
B、公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
C、公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任
D、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次達(dá)到該資產(chǎn)的25%
35、中國證券業(yè)協(xié)會自1991年成立以來，共召開（ ）次會員大會。
A、4
B、6
C、8
D、10
36、（ ）不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。
A、基本信息
B、獎勵信息
C、警示信息
D、收入情況信息
37、（ ）是證券監(jiān)管工作的首要目標(biāo)。
A、降低系統(tǒng)性風(fēng)險
B、保證證券市場的公平、效率和透明
C、保護(hù)投資者合法權(quán)益
D、防止內(nèi)幕交易
38、證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)不包括（ ）。
A、籌集、管理和運(yùn)作基金
B、依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施
C、監(jiān)測證券公司風(fēng)險，參與證券公司風(fēng)險處置工作
D、組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作
39、《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年結(jié)束之日起（ ）月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送年度報告。
A、1
B、3
C、4
D、6
40、證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的，處（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得l倍以上5倍以下罰金。
A、3
B、5
C、7
D、10
41、我國《證券法》規(guī)定，證券公司承銷證券進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動;以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)的;給予警告，沒收違法所得，可以并處（ ）的罰款。
A、10萬一30萬元
B、30萬～60萬元
C、20萬～60萬元D20萬一50萬元
42、編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處l萬元以上l0萬元以下罰金。
A、3
B、4
C、5
D、7
43、我國《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本，變更公司章程中的重要條款，變更持有（ ）以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人等，需要經(jīng)證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)。
A、5%
B、10%
C、20%
D、3%
44、取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后（ ）日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告，由中國證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
A、5
B、7
C、10
D、15
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