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　　18、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》重點(diǎn)規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價(jià)制度。（　?。?nbsp;

　　19、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對(duì)目前網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)與網(wǎng)上申購分步進(jìn)行的機(jī)制進(jìn)行調(diào)整，規(guī)定網(wǎng)下申購與網(wǎng)上申購不得同步進(jìn)行。（　?。?nbsp;

　　20、首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。（　?。?nbsp;

　　21、所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢價(jià)，主承銷商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)。（　?。?nbsp;

　　22、公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不得超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的60%。（　?。?nbsp;

　　23、為了規(guī)范證券公司向客戶出借資金供其買人上市證券或者出借上市證券供其賣出，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，制定了《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和相應(yīng)的業(yè)務(wù)指引。（　?。?nbsp;

　　24、證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價(jià)款，存放在客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，作為對(duì)該客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物。（　　） 

　　25、客戶融資買人證券的，應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融人的資金;客戶融券賣出的，應(yīng)當(dāng)以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融入的證券。（　　） 

　　26、盡管證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計(jì)人其自有股票，但證券公司必須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動(dòng)而履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)。（　　） 

　　27、對(duì)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，證券公司不得以自己的名義，為客戶的利益行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。（　?。?nbsp;

　　28、證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在次日開市前向其報(bào)告上一交易日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。（　?。?nbsp;

　　29、證券市場正常運(yùn)行的基礎(chǔ)是證券從業(yè)者的自我管理。（　?。?nbsp;

　　30、推行證券發(fā)行核準(zhǔn)制的重要基礎(chǔ)是中介機(jī)構(gòu)盡職盡責(zé)。（　　） 

　　31、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件之一是財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近l2個(gè)月凈資本均在l2億元以上。（　?。?nbsp;

　　32、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3～5年的證券市場禁入措施。（　?。?nbsp;

　　33、被采取證券市場禁人措施的人員，應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會(huì)作出的證券市場禁人決定后立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。（　　） 

　　34、上市公司要按照分階段披露的原則披露重大事項(xiàng)，做到及時(shí)披露、及時(shí)停牌、及時(shí)復(fù)牌，要嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，決不允許募集資金進(jìn)入初級(jí)市場。（　　） 

　　35、信息披露的主體不僅包括證券發(fā)行人、證券交易者，還包括證券監(jiān)管者。（　?。?nbsp;

　　36、證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，我國目前對(duì)證券發(fā)行實(shí)行的是注冊(cè)制。（　?。?nbsp;

　　37、在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。（　?。?nbsp;

　　38、內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為：行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價(jià)證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為，或者泄露內(nèi)幕信息或建議他人買賣證券等。（　　） 

　　39、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式，證券公司無須加入中國證券業(yè)協(xié)會(huì)。（　　） 

　　40、單位從事內(nèi)幕交易的，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。（　?。?nbsp;

　　41、對(duì)操縱市場行為的監(jiān)管可分為事前監(jiān)管和事后處理，其中事后處理主要包括兩個(gè)方面：第一，對(duì)操縱行為的處罰;第二，操縱行為受害者可以通過民事訴訟獲得損害賠償。（　?。?nbsp;

　　42、證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽查或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)。（　?。?nbsp;

　　43、有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。（　?。?nbsp;

　　44、取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)5年不在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。（　?。?nbsp;

　　45、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察專業(yè)委員會(huì)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒。機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員對(duì)紀(jì)律懲戒不服的，可向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)或中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)復(fù)議。（　　） 

　　46、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)的，由中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。（　?。?nbsp;

　　47、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，是依法注冊(cè)的具有獨(dú)立法人地位的、由管理證券業(yè)務(wù)的社會(huì)非營利機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。（　?。?nbsp;

　　48、證券投資者保護(hù)基金公司是負(fù)責(zé)保護(hù)基金籌集、管理和使用的。不以營利為目的的股份公司。（　　） 

　　49、當(dāng)事人對(duì)證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，可以向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)復(fù)核。（　?。?nbsp;

　　50、證券交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式及時(shí)公布證券行情，按日制作證券行情表，并就其市場內(nèi)的成交情況編制日?qǐng)?bào)表、周報(bào)表、月報(bào)表和年報(bào)表，及時(shí)向社會(huì)公布。（　?。?nbsp;

　　51、證券交易所應(yīng)當(dāng)建立市場準(zhǔn)人制度，并根據(jù)證券法規(guī)的規(guī)定或者中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的要求，限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為。（　　） 

　　52、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告;當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)為確?？蛻衾娑鵂奚鼈€(gè)人利益。（　?。?nbsp;

　　53、保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入l倍以上3倍以下的罰款。（　?。?nbsp;

　　54、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可，并處以業(yè)務(wù)收入l倍以上5倍以下的罰款。（　?。?/div>