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2012年證券市場基礎(chǔ)知識(shí)第五章金融衍生工具測試習(xí)題（1）

發(fā)布時(shí)間：2012-11-14 共1頁

 　一、單項(xiàng)選擇題(請(qǐng)?jiān)谙铝兴膫€(gè)選項(xiàng)中選擇最恰當(dāng)?shù)囊豁?xiàng)填入括號(hào)中。) 
　　1．1993年7月，（　　）以存托憑證的方式在紐約證券交易所掛牌上市，開創(chuàng)了中國公司在美國證券市場上市的先河。 
　　A．中國石化 
　　B．上海石化 
　　C．北京石化 
　　D．廣州石化 
　　2．可轉(zhuǎn)換公司債券享受轉(zhuǎn)換特權(quán)，在轉(zhuǎn)換前與轉(zhuǎn)換后的形式（　?。?nbsp;
　　A．分別是股票、公司債券 
　　B．分別是公司債券、股票 
　　C．都屬于股票 
　　D．都屬于債券 
　　3．可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的債券?？赊D(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成（　?。?nbsp;
　　A．優(yōu)先股 
　　B．普通股票 
　　C．金融債券 
　　D．公司債券 
　　4．金融期貨通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的功能稱為（　　）。 
　　A．套期保值功能 
　　B．價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能 
　　C．投機(jī)功能 
　　D．套利功能 
　　5．金融期權(quán)分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)是依據(jù)（　　）分類的。 
　　A．合約所規(guī)定的履約時(shí)間不同 
　　B．選擇權(quán)的性質(zhì) 
　　C．金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同 
　　D．交易標(biāo)的不同 
　　6．可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個(gè)營業(yè)日?qǐng)?zhí)行的是（　?。?nbsp;
　　A．歐式期權(quán) 
　　B．美式期權(quán) 
　　C．修正的美式期權(quán) 
　　D．大西洋期權(quán) 
　　7．在期權(quán)有效期內(nèi)基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生收益將使（　　）。 
　　A．看漲期權(quán)價(jià)格上升，看跌期權(quán)價(jià)格上升 
　　B．看漲期權(quán)價(jià)格上升，看跌期權(quán)價(jià)格下降 
　　C．看漲期權(quán)價(jià)格下降，看跌期權(quán)價(jià)格上升 
　　D．看漲期權(quán)價(jià)格下降，看跌期權(quán)價(jià)格下降 
　　8．實(shí)質(zhì)上屬看跌期權(quán)的是（　?。?nbsp;
　　A．認(rèn)購權(quán)證 
　　B．歐式權(quán)證 
　　C．百慕大式權(quán)證 
　　D．認(rèn)沽權(quán)證 
　　9．我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長為（　?。┠?，自發(fā)行之日起6個(gè)月后可轉(zhuǎn)換為公司股票。 
　　A．3 
　　B．4 
　　C．6 
　　D．9 
　　10．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具，指的是金融衍生工具的（　　）特性。 
　　A．跨期性 
　　B．聯(lián)動(dòng)性 
　　C．杠桿性 
　　D．不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性 
　二、多項(xiàng)選擇題(下列四個(gè)選項(xiàng)中至少有兩項(xiàng)符合題意，請(qǐng)找出恰當(dāng)?shù)倪x項(xiàng)填入括號(hào)中。) 
　　1．下列關(guān)于結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品說法中，正確的有（　　）。 
　　A．將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計(jì)出新的金融產(chǎn)品 
　　B．各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品和結(jié)構(gòu)化票據(jù)是目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品 
　　C．按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品 
　　D．結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品通常會(huì)內(nèi)嵌一個(gè)或一個(gè)以上的衍生產(chǎn)品 
　　2．金融期貨的基本功能有（　　）。 
　　A．套期保值 
　　B．價(jià)格發(fā)現(xiàn) 
　　C．投機(jī) 
　　D．套利 
　　3．根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，將市場交易的組織形態(tài)劃分為（　　）。 
　　A．現(xiàn)貨交易 
　　B．互換交易 
　　C．遠(yuǎn)期交易 
　　D．期貨交易 
　　4．關(guān)于期貨交易結(jié)算所論述正確的是（　?。?。 
　　A．結(jié)算所是期貨交易的專門清算機(jī)構(gòu)。通常附屬于交易所，但又以獨(dú)立的公司形式組建 
　　B．由于逐日盯市制度以1個(gè)交易日為最長的結(jié)算周期，對(duì)所有賬戶的交易頭寸按不同到期日分別計(jì)算，并要求所有的交易盈虧都能及時(shí)結(jié)算。從而能及時(shí)調(diào)整保證金賬戶，控制市場風(fēng)險(xiǎn) 
　　C．以每種期貨合約在交易日收盤前最后1分鐘或幾分鐘的平均成交價(jià)作為當(dāng)日結(jié)算價(jià) 
　　D．結(jié)算所實(shí)行無負(fù)債的每日結(jié)算制度，又稱逐日盯市制度 
　　5．可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價(jià)格修正是指由于公司股票出現(xiàn)（　?。┑惹闆r時(shí)，對(duì)轉(zhuǎn)換價(jià)格所作的必要調(diào)整。 
　　A．發(fā)行債券 
　　B．股價(jià)上升 
　　C．送股 
　　D．增發(fā)股票 
　　6．關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨論述正確的是（　?。?nbsp;
　　A．金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的 
　　B．人們利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失的同時(shí)，也必須放棄若價(jià)格有利變動(dòng)可能獲得的利益 
　　C．通過金融期權(quán)交易，既可避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失，又可在相當(dāng)程度上保住價(jià)格有利變動(dòng)而帶來的利益 
　　D．在現(xiàn)實(shí)的交易活動(dòng)中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來，通過一定的組合或搭配來實(shí)現(xiàn)某一特定目標(biāo) 
　　7．金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為（　?。?。 
　　A．金融遠(yuǎn)期合約 
　　B．金融期權(quán) 
　　C．金融互換 
　　D．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具 
　　8．按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證分為（　?。?nbsp;
　　A．認(rèn)購權(quán)證 
　　B．認(rèn)股權(quán)證 
　　C．備兌權(quán)證 
　　D．認(rèn)沽權(quán)證 
　　9．美國存托憑證的種類有（　?。?nbsp;
　　A．無擔(dān)保的存托憑證 
　　B．有擔(dān)保的存托憑證 
　　C．可流通的存托憑證 
　　D．不可流通的存托憑證 
　　10．金融衍生工具伴隨的風(fēng)險(xiǎn)主要有（　?。?。 
　　A．匯率風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn) 
　　B．信用風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn) 
　　C．市場風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn) 
　　D．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn) 

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