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2012年證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)第六章證券市場(chǎng)運(yùn)行測(cè)試習(xí)題（1）

發(fā)布時(shí)間：2012-11-14 共1頁(yè)

 　一、單項(xiàng)選擇題(請(qǐng)?jiān)谙铝兴膫€(gè)選項(xiàng)中選擇最恰當(dāng)?shù)囊豁?xiàng)填入括號(hào)中。) 
　　1．根據(jù)我國(guó)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票以（　　）方式確定股票發(fā)行價(jià)格。 
　　A．累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià) 
　　B．上網(wǎng)競(jìng)價(jià) 
　　C．詢(xún)價(jià) 
　　D．協(xié)商定價(jià) 
　　2．下列關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)的描述中，錯(cuò)誤的是（　　）。 
　　A．簡(jiǎn)稱(chēng)“中小板指數(shù)” 
　　B．由深圳證券交易所編制 
　　C．以第100只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日，設(shè)定基點(diǎn)為1000點(diǎn) 
　　D．屬于綜合指數(shù)類(lèi) 
　　3．根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為（　　）。 
　　A．荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo) 
　　B．單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo) 
　　C．價(jià)格招標(biāo)、單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo) 
　　D．價(jià)格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo) 
　　4．我國(guó)《證券法》規(guī)定，發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣（　　）元，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。 
　　A．1000萬(wàn) 
　　B．3000萬(wàn) 
　　C．5000萬(wàn) 
　　D．1億 
　　5．上市公司出現(xiàn)以下（　　）所述情形，由證券交易所決定終止其股票上市交易。 
　　A．公司情況發(fā)生重大變化，不符合公司債券上市條件 
　　B．發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用 
　　C．公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利 
　　D．公司有重大違法行為 
　　6．下列關(guān)于證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系的表述中，錯(cuò)誤的是（　　）。 
　　A．風(fēng)險(xiǎn)較大的證券其要求的收益率相對(duì)要高 
　　B．收益與風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)，風(fēng)險(xiǎn)越大，收益就一定越高 
　　C．收益與風(fēng)險(xiǎn)共生共存，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是獲取收益的前提，收益是風(fēng)險(xiǎn)的成本和報(bào)酬 
　　D．投資者投資的目的是為了得到收益，與此同時(shí)又不可避免地面臨著投資風(fēng)險(xiǎn) 
　　7．無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤(pán)價(jià)的正負(fù)（　　）或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買(mǎi)賣(mài)雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。 
　　A．15% 
　　B．20% 
　　C．30% 
　　D．40% 
　　8．關(guān)于上證紅利指數(shù)論述不正確的是（　　）。 
　　A．上證紅利指數(shù)挑選在上證所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定具有一定規(guī)模及流動(dòng)性的180只股票作為樣本 
　　B．反映上海證券市場(chǎng)高紅利股票的整體狀況和走勢(shì) 
　　C．上證紅利指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算，以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)，并采用流通股本占總股本比例分級(jí)靠檔加權(quán)計(jì)算方法 
　　D．上證紅利指數(shù)的計(jì)算方法、修正方法、調(diào)整方法與上證成分股指數(shù)相同 
　　9．下列選項(xiàng)中，屬于深圳證券交易所綜合指數(shù)類(lèi)的是（　　）。 
　　A．深證新指數(shù) 
　　B．深證A股指數(shù) 
　　C．深證B股指數(shù) 
　　D．深證創(chuàng)新指數(shù) 
　　10．在證券發(fā)行市場(chǎng)上聯(lián)系發(fā)行人和投資者的是（　　）。 
　　A．證券發(fā)行人 
　　B．證券投資者 
　　C．證券中介機(jī)構(gòu) 
　　D．監(jiān)管部門(mén) 
二、多項(xiàng)選擇題(下列四個(gè)選項(xiàng)中至少有兩項(xiàng)符合題意，請(qǐng)找出恰當(dāng)?shù)倪x項(xiàng)填入括號(hào)中。) 
　　1．股息的具體形式可以是（　　）。 
　　A．建業(yè)股息 
　　B．股票股息 
　　C．財(cái)產(chǎn)股息 
　　D．負(fù)債股息 
　　2．證券發(fā)行制度有（　　）。 
　　A．注冊(cè)制 
　　B．核準(zhǔn)制 
　　C．公司制 
　　D．會(huì)員制 
　　3．我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易（　　）。 
　　A．公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件 
　　B．公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者 
　　C．公司有重大違法行為 
　　D．公司最近3年連續(xù)虧損 
　　4．下列各項(xiàng)中，屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的有（　　）。 
　　A．NASDAQ市場(chǎng) 
　　B．EASDAQ市場(chǎng) 
　　C．SESDAQ市場(chǎng) 
　　D．深圳證券交易所 
　　5．關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的敘述，正確的是（　　）。 
　　A．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱(chēng)三板 
　　B．以具有代辦系統(tǒng)主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司為核心 
　　C．為上市股份有限公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái) 
　　D．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)自律性管理，以契約明確參與各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任 
　　6．中證指數(shù)公司發(fā)布的指數(shù)有（　　）。 
　　A．發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù) 
　　B．滬、深300行業(yè)指數(shù) 
　　C．滬、深300指數(shù) 
　　D．中證流通指數(shù) 
　　7．下列關(guān)于證券投資的風(fēng)險(xiǎn)與收益的描述中，正確的有（　　）。 
　　A．在證券投資中，收益和風(fēng)險(xiǎn)形影相隨，收益以風(fēng)險(xiǎn)為代價(jià)，風(fēng)險(xiǎn)用收益來(lái)補(bǔ)償 
　　B．風(fēng)險(xiǎn)和收益的本質(zhì)聯(lián)系可以用公式表述為：預(yù)期收益率=無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率+風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償 
　　C．美國(guó)一般將聯(lián)邦政府發(fā)行的短期國(guó)庫(kù)券視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券，把短期國(guó)庫(kù)券利率視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率
　　D．在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會(huì)提高或是會(huì)發(fā)行浮動(dòng)利率債券，這種情況是對(duì)利率風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償 
　　8．關(guān)于CBOE推出的中國(guó)指數(shù)描述正確的是（　　）。 
　　A．以在紐約證券交易所、納斯達(dá)克證券市場(chǎng)或美國(guó)證券交易所上市的16只中國(guó)公司股票為樣本
　　B．合約計(jì)算日為到期月的第3個(gè)星期五，采用現(xiàn)金結(jié)算 
　　C．主要基于海外上市的中國(guó)公司 
　　D．合約標(biāo)準(zhǔn)為每點(diǎn)100美元，最小變動(dòng)價(jià)位為0.05點(diǎn) 
　　9．現(xiàn)在人們所說(shuō)的道-瓊斯指數(shù)實(shí)際上是一組股價(jià)平均數(shù)，包括的指標(biāo)有（　　）。 
　　A．工業(yè)股價(jià)平均數(shù) 
　　B．商業(yè)股價(jià)平均數(shù) 
　　C．運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均數(shù) 
　　D．公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù) 
　　10．證券發(fā)行市場(chǎng)的作用主要表現(xiàn)在（　　）。 
　　A．為資金需求者提供籌措資金的渠道 
　　B．為政府宏觀部門(mén)調(diào)控經(jīng)濟(jì)提供了手段 
　　C．為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會(huì)。實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化 
　　D．形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化 

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