2012年證券市場基礎知識第八章證券市場法律制度與監督管理測試習題（1）
發布時間：2012-11-14 共1頁
一、單項選擇題(請在下列四個選項中選擇最恰當的一項填入括號中。)
1．證券投資者保護基金公司的職責不包括（ ?。?。
A．籌集、管理和運作基金
B．依法制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則，并監督實施
C．監測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作
D．組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作
2．新《公司法》中關于無形資產的出資比例規定，貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的（ ?。?。
A．60%
B．50%
C．40%
D．30%
3．關于公司發行新股的條件：公司要具備健全且運行良好的組織結構，具有持續盈利能力，財務狀況良好，最近（ ）年內財務會計文件無虛假記載，且無其他重大違法行為。
A．1
B．2
C．3
D．5
4．下列各項中，屬于部門規章的是（ ?。?。
A．《證券法》
B．《上市公司收購管理辦法》
C．《證券投資基金法》
D．《刑法》
5．下列不屬于操縱市場行為的是（ ?。?。
A．單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或數量
B．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
C．在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
D．內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易
6．取得證券業從業資格的人員，如果屬于（ ）情況的，可以通過證券經營機構申請統一的執業證書。
A．未被機構聘用
B．存在我國《證券法》第132條規定的情形
C．被中國證監會認定為證券市場禁入者
D．5年前曾受過輕微的刑事處罰
7．對發行上市的信息披露的基本要求不包括（ ?。?。
A．全面性
B．真實性
C．時效性
D．完整性
8．下面不屬于證券交易所的主要職能的是（ ?。?。
A．為組織公平的集中交易提供保障
B．公布證券交易即時行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布
C．對證券交易實行實時監控，對內幕交易行為進行全面及時的調查處理
D．對證券交易實行實時監控，并按照中國證監會的要求，對異常的交易情況提出報告
9．（ ?。┎粚儆谧C券業從業人員誠信信息記錄的內容。
A．基本信息
B．獎勵信息
C．警示信息
D．收入情況信息
10．2005年10月27日經第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂，新《證券法》于（ ?。┢鹕?。
A．2006年12月1日
B．2006年1月1日
C．2006年5月1日
D．2006年10月1日
二、多項選擇題(下列四個選項中至少有兩項符合題意，請找出恰當的選項填入括號中。)
1．基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業人員特定禁止行為（ ）。
A．在不同基金資產之間、基金資產和其他受托資產之間進行利益輸送
B．利用基金的相關信息為本人或者他人牟取私利
C．挪用基金投資者的交易資金和基金份額
D．隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
2．2005年修訂的《公司法》中新的規定有（ ?。?nbsp;
A．修改公司設立制度，廣泛吸引社會資金，促進投資發展和擴大就業
B．完善公司法人治理結構，健全內部監督制約機制，提高公司運作效率
C．健全股東合法權益和社會公共利益的保護機制，鼓勵投資
D．規范上市公司治理結構，嚴格上市公司及其有關人員的法律義務和責任
3．證券交易所的監管職能包括（ ?。?。
A．對證券交易活動進行管理
B．對會員進行管理以及對上市公司進行管理
C．對全國證券、期貨業進行集中統一監管
D．維護證券市場秩序，保障其合法運行
4．中國證券業協會的自律管理職能包括（ ?。?。
A．對會員之間、會員與客戶之間發生的證券業務糾紛進行調解
B．對會員單位的自律管理
C．對從業人員的自律管理
D．組織會員就證券業的發展、運作及有關內容進行研究
5．證券投資者保護基金的來源是（ ）。
A．國內外機構、組織及個人的捐贈
B．所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業收入的0.5%—5%繳納基金
C．發行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入
D．依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產清算中受償收入
6．證券投資者保護基金的資金可以運用于（ ）。
A．銀行存款
B．購買國債
C．中央銀行債券
D．中央級金融機構發行的金融債券
7．證券監督管理機構根據（ ）可以調整注冊資本最低限額。
A．自然經營原則
B．各項業務的風險程度
C．混業經營原則
D．審慎監管原則
8．證券市場監管的意義是（ ?。?。
A．保障廣大投資者權益的需要
B．維護市場良好秩序的需要
C．發展和完善證券市場體系的需要
D．防止證券市場過度放任進而誘發經濟危機的需要
9．證券市場監管機構包括（ ?。?。
A．國務院證券監督管理機構
B．國務院證券監督管理機構的派出機構
C．證券登記結算公司
D．行業協會
10．新《證券法》的主要修訂內容包括（ ?。?nbsp;
A．完善了上市公司的監管制度，提高上市公司質量
B．加強對證券公司監管，防范和化解證券市場風險
C．加強對投資者特別是中小投資者權益的保護力度，建立證券投資者保護基金制度
D．對分業經營和管理、現貨交易、融資融券、禁止國企和銀行資金違規進入股市等問題進行了修訂
