2012年證券交易第七章名師講義及試題分析 資產管理業務的監管和法律責任
發布時間：2012-11-14 共1頁
第六節資產管理業務的監管和法律責任
一、監管職責
中國證券業協會、證券交易所、期貨交易所和證券登記結算機構依照規定，對證券公司資產管理業務活動實行自律管理和行業指導。
二、監管措施（熟悉）（重點提示以下幾條）
第二，證券公司開展定向資產管理業務，應當于每季度結束之日起5日內，將簽訂定向資產管理合同報注冊地中國證監會派出機構備案。
證券公司應當在集合資產管理計劃設立工作完成后5個工作日內，將集合資產管理計劃的設立情況報中國證監會及注冊地中國證監會派出機構備案。
第三，證券公司應當在每個年度結束之日起60日內，完成資產管理業務合規檢查年度報告、內部稽核年度報告和定向資產管理業務年度報告，并報注冊地中國證監會派出機構備案。
第四，集合計劃審計報告應當在每個年度結束之日起60個交易日內，按照合同約定的方式向客戶和資產托管機構提供，并報送住所地中國證監會派出機構備案。
第五，自資產管理合同終止之日起，相關資料的保存期不得少于20年。
【例題】集合計劃審計報告應當在每年度結束之日起（ ）個交易日內，按合同約定的方式向客戶和資產托管機構提供，并報送中國證監會派出機構備案。
A.30B.60
C.90D.120
『正確答案』B
三、法律責任（熟悉）
（一）《試行辦法》和《實施細則》的相關規定
（二）《證券公司監督管理條例》的相關規定
【例題】證券公司從事證券資產管理業務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易的，責令改正，處以（ ）的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。
A.1萬元以上3萬元以下
B.1萬元以上10萬元以下
C.3萬元以上5萬元以下
D.10萬元以上15萬元以下
『正確答案』B
