2012年證券交易第四章名師講義及試題分析 證券經紀業務
發布時間：2012-11-14 共1頁
第四章證券經紀業務
本章主要考點
1.熟悉證券經紀業務的含義和特點；
2.掌握證券經紀關系的確立過程；
3.熟悉《證券交易委托代理協議》的主要內容；
4.掌握開立交易結算資金賬戶的要求；
5.掌握客戶證券交易結算資金第三方存管的主要內容；
6.熟悉證券交易委托人和證券經紀商的概念、權利和義務；
7.熟悉證券經紀業務運營管理的一般要求；
8.熟悉經紀業務主要環節的操作規范；
9.熟悉投資者教育和適當性管理的重點內容；
10.熟悉經紀業務中的禁止行為；
11.熟悉證券經紀業務營銷的主要內容和實務；
12.熟悉證券經紀業務營銷監管的基本要求；
13.熟悉經紀業務內部控制主要內容和要求；
14.熟悉證券經紀業務的風險種類；
15熟悉經紀業務的風險防范措施；
16.熟悉經紀業務的監管措施與法律責任。
