證券交易所要對會員進行監(jiān)督管理，其中重要的一環(huán)是制定具體的會員管理規(guī)則。內(nèi)容包括總則、會員資格管理、席位與交易權(quán)限管理、證券交易及相關(guān)業(yè)務管理、日常管理、監(jiān)督檢查和紀律處分等。
（一）證券交易所會員的資格、權(quán)利和義務（掌握）
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普通會員
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特別會員
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會員資格
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1.經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準設立并具有法人地位的證券公司。
2.具有良好的信譽、經(jīng)營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運資金。
3.組織機構(gòu)和業(yè)務人員符合中國證監(jiān)會和證券交易所規(guī)定的條件。
4.承認證券交易所章程和業(yè)務規(guī)則，按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費。
5.證券交易所要求的其他條件。
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（1）依法設立且滿1年。
（2）承認證券交易所章程和業(yè)務規(guī)則、接受證券交易所監(jiān)管。
（3）其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務經(jīng)驗，且有良好的信譽和業(yè)績。
（4）代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)最近1年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當局處罰的情形。
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會員權(quán)利
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（1）參加會員大會。
（2）有選舉權(quán)和被選舉權(quán)。
（3）對證券交易所事務的提議權(quán)和表決權(quán)。
（4）參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務。
（5）對證券交易所事務和其他會員的活動進行監(jiān)督。
（6）按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位等。
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（1）列席證券交易所會員大會。
（2）向證券交易所提出相關(guān)建議。
（3）接受證券交易所提供的相關(guān)服務。
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會員義務
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（1）遵守國家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動。
（2）遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議。
（3）派遣合格代表入場從事證券交易活動（深圳證券交易所無此項規(guī)定）。
（4）維護投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進交易市場的穩(wěn)定發(fā)展。
（5）按規(guī)定繳納各項經(jīng)費和提供有關(guān)信息資料以及相關(guān)的業(yè)務報表和賬冊。
（6）接受證券交易所的監(jiān)督等。
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（1）遵守國家相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和證券交易所章程、規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定。
（2）執(zhí)行證券交易所決議，接受證券交易所年度檢查和臨時檢查、提交年度工作報告和其他重大事項變更報告。
（3）及時協(xié)調(diào)、聯(lián)絡所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務與事務。
（4）按證券交易所規(guī)定交納特別會員費及相關(guān)費用。
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【例1】在我國，證券交易所會員享有（ ）等權(quán)利。
A.參加會員大會
B.選舉和被選舉權(quán)
C.對證券交易所事務表決權(quán)
D.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位
『正確答案』ABCD
【例2】（判斷題）證券交易所會員無權(quán)對交易所事務進行監(jiān)督。（ ）
『正確答案』錯（對證券交易所事務和其他會員的活動進行監(jiān)督）
（二）會員資格的申請與審批
證券公司應報送一系列材料，申請文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起20個工作日內(nèi)作出是否同意接納為會員的決定。證券交易所同意接納的，向該證券公司頒發(fā)會員資格證書，并予以公告。
（三）日常管理（熟悉）
證券交易所會員應當設會員代表1名，組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項業(yè)務往來。會員代表由會員高級管理人員擔任。會員應當設會員業(yè)務聯(lián)絡人1~4名，根據(jù)授權(quán)代位履行會員代表職責（10項）。
證券交易所會員應當向證券交易所履行下列定期報告義務：每月前7個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計報表及風險控制指標監(jiān)管報表；每年4月30日前報送上年度經(jīng)審計財務報表和證券交易所要求的年度報告材料；每年4月30日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報告，證券交易所規(guī)定的其他定期報告義務。
（四）監(jiān)督檢查和紀律處分（熟悉）
1.監(jiān)督檢查。
證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取下列措施：
（1）口頭警示。
（2）書面警示。
（3）要求整改。
（4）約見談話。
（5）專項調(diào)查。
（6）暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務。
（7）提請中國證監(jiān)會處理。
2.紀律處分。
（1）在會員范圍內(nèi)通報批評。
（2）在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責。
（3）暫停或者限制交易。
（4）取消交易權(quán)限。
（5）取消會員資格。
會員受到上述第（3）、（4）、（5）項紀律處分的，應當自收到處分通知之日起5個工作日內(nèi)在其營業(yè)場所予以公告。
證券交易所會員董事、監(jiān)事、高級管理人員對會員違規(guī)行為負有責任的，證券交易所責令改正，并視情節(jié)輕重處以上述（1）、（2）紀律處分措施。
另外，根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或者開除會員應當在決定后的5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案，決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應當在履行有關(guān)手續(xù)5個工作日之前報中國證監(jiān)會備案。
【例1】（判斷題）我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采取會員制。（ ）
『正確答案』對
【例2】關(guān)于我國證券交易所會員，以下說法正確的有（ ）。
A.證券交易所會員應具有法人資格
B.證券交易所會員接受證券交易所的監(jiān)管
C.證券交易所會員依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務
D.證券交易所會員是取得證券交易所會籍的證券公司
『正確答案』ABCD
二、交易席位和交易單元
（一）交易席位的含義（熟悉）
交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進行交易的固定位置，其實質(zhì)還包括了交易資格的含義。
（二）交易席位的管理（熟悉）
1.交易席位的取得和享有的權(quán)利。
根據(jù)我國證券交易所現(xiàn)行制度的規(guī)定，證券交易所會員應當至少取得并持有一個席位。證券交易所會員可以向證券交易所提出申請購買席位，也可以在證券交易所會員之間轉(zhuǎn)讓席位。
證券交易所會員取得席位后，享有下列權(quán)利（以深交所為例）：
（1）進入證券交易所參與證券交易。
（2）每個席位自動享有一個交易單元的使用權(quán)。
（3）每個席位自動享有一個標準流速的使用權(quán)。（深圳證券交易所1個標準流速為每秒15筆）
（4）每個席位每年自動享有交易類和非交易類申報各2萬筆流量的使用權(quán)。
（5）證券交易所章程、業(yè)務規(guī)則規(guī)定享有的其他權(quán)利。
2.交易席位的轉(zhuǎn)讓。
▲證券交易所會員不得共有席位，席位也不得退回證券交易所。
▲未經(jīng)證券交易所同意，會員不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人。
▲席位只能在會員間轉(zhuǎn)讓；會員轉(zhuǎn)讓席位的，應當將席位所屬權(quán)益一并轉(zhuǎn)讓；會員轉(zhuǎn)讓席位，應當簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并向證券交易所提出申請。證券交易所自受理之日起5個工作日內(nèi)對申請進行審核，并作出是否同意的決定。
▲對存在欠費或不履行證券交易所規(guī)定義務的會員，證券交易所可不受理其席位轉(zhuǎn)讓申請。
（三）交易單元（熟悉）
▲交易單元是指證券交易所會員取得席位后向證券交易所申請設立的、參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務的基本業(yè)務單位。
▲交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體，會員參與交易及會員權(quán)限的管理通過交易單元來實現(xiàn)。
▲深圳交易所交易單元相關(guān)事宜：
▽深圳證券交易所會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務需要向交易所申請設立1個或1個以上的交易單元。
▽深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務許可范圍，為其設立的交易單元設定了交易或其他業(yè)務權(quán)限：
（1）一類或多類證券品種或特定證券品種的交易。
（2）大宗交易。
（3）協(xié)議轉(zhuǎn)讓。
（4）交易型開放式指數(shù)基金（ETF）、上市開放式基金（LOF）及非上市開放式基金等的申購與贖回。
（5）融資融券交易。
（6）特定證券的主交易商報價。
（7）其他交易或業(yè)務權(quán)限。
▽深圳證券交易所根據(jù)會員的申請，為交易單元提供使用交易所交易系統(tǒng)資源和獲取交易系統(tǒng)服務的功能：
（1）申報買賣指令及其他業(yè)務指令。
（2）獲取實時及盤后交易回報。
（3）獲取證券交易即時行情、證券指數(shù)、證券交易公開信息等交易信息及相關(guān)新聞公告。
（4）配置相應的通信通道等通信資源，接入和訪問交易所交易系統(tǒng)。
（5）獲取交易所交易系統(tǒng)提供的其他服務權(quán)限。
經(jīng)過深圳證券交易所同意，會員可將其設立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產(chǎn)管理公司等機構(gòu)使用。
會員通過交易單元從事證券交易業(yè)務，應當向深圳證券交易所交納交易單元使用費、流速費與流量費等費用。
【例題】會員參與交易及會員權(quán)限的管理通過（ ）來實現(xiàn)。
A.會員席位
B.參與者交易單元
C.交易單元
D.證券賬戶
『正確答案』C
