2016年證券從業《基礎知識》權威試題及答案3
發布時間：2016-08-20 共1頁
41.下列選項不是國際證監會分布的證券監管的3個目標之一的是( )。
A.降低非系統風險
B.透明和信息公開
C.保護投資者
D.降低系統風險
A
42.下面不屬于我國金融債券的是( )。
A.央行票據
B.證券公司債券
C.財務公司債券
D.信用公司債券
D
43.單獨或合并持有證券公司5%以上股權的股東，不可以向股東會提名( )。
A.董事
B.經理
C.監事候選人
D.獨立董事
B
44.按照《公司法》的規定，股東大會是公司權力機關，它由股東組成，它的職責有( )。
A.制定公司內部基本管理制度
B.制定公司的利潤分配方案和彌補方案
C.決定公司內部管理機構的設置
D.對是否發行公司債券作出決議
D
制定內部基本管理制度、利潤分配方案和彌補方案、決定公司內部管理機構的設置，由公司的董事會決定。
45.我國 《 證券法 》 規定：“證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業人員或者證券業協會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘編投資者買賣證券的，撤銷證券從業資格，并處以( )的罰款。”
A.3萬元以下
B.3萬元改上10萬元以下
C.10萬元以上
D.1萬元以上5萬元以下
B
46.國際債券是指( )。
A.一國借款人在國際證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發行的債券
B.一國借款人在本國證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發行的債券
C.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發行的債券
D.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向本國投資者發行的債券
C
國際債券的對象是外國投資者，以外國貨幣為面值，在國際證券市場發行，所以C選項正確。
47.股票最基本的特征是( )。
A 。風險性
B 。流動性
C 。永久性
D 。收益性
D
48.( )是指政府有關證券市場的政策發生重大變化或是有重要的法規、舉措出臺，引起證券市場的波動，從而給投資者帶來的風險。
A.政策風險
B.經濟周期波動風險
C.利率風險
D.系統風險
A
政府政策變動導致的證券市場波動，屬于政策風險。
49.我國現階段，資信評級機構在性質上具有( )。
A.獨立性
B.非獨立性
C.連帶性
D.相關性
A
資信評級機構從事證券評級業務時，要遵循獨立、客觀、公正的原則，證券評級業務部門與其他業務部門保持獨立。
50.我國《公司法》規定，以募集方式設立股份有限公司的，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的( )。
A.35%
B.45%
C.55%
D.65%
A
51.我國 《 上市公司證券發行管理辦法 》 規定，非公開為隋股票，發行對象均屬于原前( )名股東的?？梢杂缮鲜泄咀孕袖N售。
A.5
B.10
C.15
D.20
B
52.公司剩余資產分配的程序是( )。
A.分配給普通股股東、支付清算費用、支付工資、支付社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務
B.支付清算費用、清償公司債務、支付工資、支付社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、分配給普通股股東
C.支付清算費用、分配給普通股股東、支付工資、支付社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務
D.支付清算費用、支付工資、支付社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務、分配給普通股股東
D
為了維護職工和債券人利益，工資和債務的分配順序要排在股東權利之前。
53.股份有限公司的發行申請文件應由( )推薦并向中國證監會申報。
A.發行公司
B.證監會的當地派出機構
C.主承銷商
D.承銷團
C
這是《中國證監會股票發行核準程序》的規定。
54.不屬于證券發行公司信息披露的重要文件是( )。
A.招股意向書
B.招股說明書
C.上市公告書
D.定期報告文件
D
55.引起股價變動的直接原因是( )。
A.公司的盈利水平
B.景氣變動
C.供求關系的變化
D.市場利率
C
56.法定公積金轉為資本時，所留成的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的( )。
A.20%
B.25%
C.30%
D.40%
B
57.下面不屬于金融債券的是( )。
A.央行票據
B.保險公司債券
C.證券公司債券
D.證券公司短期融資債券
B
新中國金融債券得到長足發展，種類也日益增多，重要有以下幾類：
(1)央行票據;
(2)證券公司債券;證券公司依法發行的約定在一定期限內還本付息的一種有價證券。
(3)商業銀行的次級債券;商業銀行的次級債券是指商業銀行發行的本金和利息的清償順序在商業銀行的其他負債之后，先于商業銀行股權資本的債券。
(4)保險公司次級債券;
(5)證券公司短期融資債券;
(6)混合資本證券。
58.股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產，是指( )。
A.每股股票的實際賣出價
B.每股股票在當日的市價
C.每股股票當日的實際交易價
D.每股股票所代表的實際資產的價值
D
59.簡單算術股價平均數( )。
A.是以樣本股每日最高價之和除以樣本數
B.是將各樣本股票的發行量作為權數計算出來的股價平均數
C.在發生樣本股送配股，折股和更換時，會使股價平均數失去真實性
D.考慮了發行量不同的股票對股票市場的影響
C
簡單算術股價平均數不考慮送股、拆股、增發等情況，因而在發生樣本股送配股，折股和更換時，會使股價平均數失去真實性。修正股價平均數能彌補這一缺點。
60.以下關于債券和股票區別的描述錯誤的是( )。
A.兩者權利不同，債券是債權憑證，股票是所有權憑證
B.兩者期限不同，債券一般有規定的償還期，而股票是一種無期投資
C.兩者風險不同，股票的風險要大于債券
D.兩者目的不同，發行債券的經濟主體很多，有中央政府、地方政府、公司企業等，而發行股票的經濟主體只有股份有限公司和金融機構
D
股票和債券區別主要在于權利，期限，風險。至于說收益，存在著不確定性，不能一概而論。
