2016年證券從業《基礎知識》權威試題及答案10
發布時間：2016-08-20 共1頁
21.信用衍生工具是指以( )為基礎變量的金融衍生工具。
A.各種貨幣
B.股票或股票指數
C.利率或利率的載體
D.基礎產品所蘊含的信用風險或違約風險
22.1988年國際清算銀行(BIS)制定的《巴塞爾協議》規定，開展國際業務的銀行必須將其資本對加權風險資產的比率維持在( )以上，其中核心資本至少為總資本的502。
A.4%
B.5%
C.7%
D.8%
23.下列有關金融期貨的表述錯誤的是( )。
A.金融期貨必須在有組織的交易所進行集中交易
B.在世界各國，金融期貨交易至少要受到2家以上的監管機構監管
C.金融期貨交易是標準化交易
D.金融期貨交易實行保證金制度和每日結算制度
24.對證券投資基金的認識錯誤的是( )。
A.將分散的資金集中起來以信托方式交給專業機構進行投資運作，既是證券投資基金的二個重要特點，也是它的一個重要功能
B.以科學的投資組合降低風險、提高收益是基金的一大特點
C.基金的特點是將零散的資金匯集起來，交給專業機構投資于各種金融工具，以謀取資產的增值
D.基金對投資的最低限額要求很高
25.在我國，根據《證券投資基金運作管理辦法》的規定，( )以上的基金資產投資于債券的，為債券基金。
A.80%
B.75%
C.70%
D.60%
26.下列關于LOF的闡述，錯誤的是( )。
A.LOF不一定采用指數基金模式，也可以是主動管理型基金
B.LOF對申購和贖回沒有規模上的限制，可以在交易所申購、贖回
C.LOF是一種封閉式基金
D.LOF的申購和贖回均以現金進行
27.我國《基金法》規定，基金份額持有人享受的權利不包括( )。
A.分享基金財產收益
B.參與分配清算后的剩余基金財產
C.按照規定要求召開基金份額持有人大會
D.在封閉式基金存續期間，要求贖回基金份額
28.下列關于基金托管費的闡述錯誤的是( )。
A.托管費通常按照基金資產凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人
B.目前，我國封閉式基金按照0. 25%的比例計提基金托管費
C.我國開放式基金根據基金合同的規定比例計提托管費，通常高于0.25%
D.股票型基金的托管費率要高于債券型基金及貨幣市場基金的托管費率
29.關于證券發行市場論述錯誤的是( )
A.證券發行市場是發行人向投資者出售證券的市場
B.證券發行市場是發行人以發行證券的方式籌集資金的場所
C.證券發行市場通常有固定場所
D.證券發行市場是交易市場的基礎和前提
30.《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》要求發行人具備一定的資產規模，具體規定最近1期末凈資產不少于2000萬元，發行后股本不少于( )。
A.2000萬元
B.3000萬元
C.4000萬元
D.5000萬元
