2016年證券從業《基礎知識》權威試題及答案14
發布時間：2016-08-20 共1頁
51.不屬于證券公司內部控制機制原則的是( )。
A.獨立性
B.靈活性
C.制衡性
D.健全性
52.關于證券公司凈資本的敘述，錯誤的是( )。
A.凈資本是指根據證券公司的業務范圍和公司資產負債的流動性特點，在凈資產的基礎上對資產負債等項目和有關業務進行風險調整后得出的綜合性風險控制指標
B.凈資本=凈資產一金融資產的風險調整一其他資產的風險調整一或有負債的風險調整-/+中國證監會認定或核準的其他調整項目
C.凈資本指標反映了凈資產中的高流動性部分，表明證券公司可變現以滿足支付需要和應對風險的資金數
D.計算凈資本的目的只有一個，那就是要求證券公司保持充足、易于變現的流動性資
產，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場風險、信用風險、營運風險、結算風險等，從而保證客戶資產的安全
53.證券公司違反規定超比例自營的，在整改完成前應當將超比例部分按投資成本的( )計算風險資本準備。
A.20%
B.30%
C.50%
D.100%
54.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構貸款、票據承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構造成重大損失或者有其他嚴重情節的，處( )有期徒刑或者拘役。
A.2年以下
B.2年以上7年以下
C.3年以下
D.3年以上7年以下
55.首次公開發行股票數量在( )億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。
A.2
B.3
C.4
D.5
56.從資本市場的發展歷程來看，( )是培育和發展市場的重要環節，是證券監管機構的首要任務和宗旨。
A.保證證券市場的公平、效率和透明
B.依法監管
C.保護投資者利益，讓投資者樹立信心
D.防止內幕交易
57.下列不屬于操縱市場行為的是( )。
A.單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或數量
B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
D.內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易
58.上市公司應當在每一會計年度第3個月、第9個月結束后的( )內編制完成季度報告并披露。
A.4個月
B.3個月
C.2個月
D.1個月
59.證券公司應當繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預先提取，并由( )代扣代收。
A.中國證券登記結算有限責任公司
B.證券交易協會
C.證券交易所
D.中國證監會
60.下列不屬于證券業從業人員誠信信息記錄的內容的是( )o
A.基本信息
B.獎勵信息
C.處罰處分信息
D.收入情況信息
