2016年證券從業《基礎知識》權威試題及答案16
發布時間：2016-08-20 共1頁
11.廣義的有價證券包括( )。
A.資本證券
B.商品證券
C.貨幣證券
D.金融證券
12.證券發行人是指為籌措資金而發行債券和股票的( )o
A.政府
B.公司
C.中央銀行
D.政府機構
13.證券服務機構主要包括( )。
A.證券登記結算公司
B.證券投資咨詢機構
C.律師事務所
D.資信評級機構
14.可交換債券與可轉換債券的相同之處有( )。
A.換股期限
B.換股價格
C.換股比率
D.票面利率、期限
15.《公司債券發行試點辦法》特別強化了對債券持有****益的保護，主要是( )。
A.建立債券持有人會議制度
B.強化發行債券的信息披露
C.引進債券受托管理人制度
D.強化參與公司債券市場運行的中介機構的責任
16.下列對證券投資基金認識正確的是( )。
A.通過公開發售基金份額募集資金
B.由基金托管人托管，由基金管理人管理和運用資金
C.以資產組合方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式
D.基金產業與銀行業、證券業、保險業并駕齊驅，成為現代金融體系的四大支柱之一
17.關于封閉式基金和開放式基金的敘述正確的是( )。
A.封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，開放式基金的基金份額總額不固定
B.封閉式基金期限屆滿即為基金終止，管理人應組織清算小組對基金資產進行清產核資
C.開放式基金的基金規模是固定的，封閉式基金沒有發行規模限制
D.封閉式基金一般每周或更長時間公布一次基金份額資產凈值，開放式基金一般在每個交易日連續公布
18.按照中國證監會發布的《貨幣市場基金管理暫行辦法》以及其他有關規定，目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具主要包括( )。
A.1年以內(含1年)的銀行定期存款、大額存單
B.期限在1年以內(含1年)的債券回購
C.期限在1年以內(含1年)的中央銀行票據
D.剩余期限超過397天的債券
19.關于優先股票的闡述錯誤的是( )。
A.優先股票是指股東享有某些優先權利的股票
B.優先股票也兼有債券的若干特點，它在發行時事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣
C.優先股票股東具備普通股票股東所具有的基本權利
D.優先股票股東有表決權
20.境內居民個人可以用( )從事B股交易。
A.現匯存款
B.從境外匯入的外匯資金
C.外幣現鈔
D.外幣現鈔存款
