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　　選擇題 以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　[第1題](　　)，是指只有在沒有現(xiàn)金凈流量為正的項目的時候才會支付股利的政策。

　　A.固定股利政策

　　B.固定股利支付率政策

　　C.零股利政策

　　D.剩余股利政策

　　參考答案：D

　　答案解析： 剩余股利政策，是指只有在沒有現(xiàn)金凈流量為正的項目的時候才會支付股利的政策。也就是說，此時企業(yè)沒有能夠創(chuàng)造價值的項目了，這種情況下企業(yè)才會支付股利。

　　[第2題](　　)是最主要的利率風(fēng)險。

　　A.基差風(fēng)險

　　B.收益率曲線風(fēng)險

　　C.重新定價風(fēng)險

　　D.期權(quán)風(fēng)險

　　參考答案：C

　　答案解析： 重新定價風(fēng)險是最主要的利率風(fēng)險，它產(chǎn)生于資產(chǎn)、負債和表外項目頭寸重新定價時間(對浮動利率而言)的不匹配。

　　[第3題]《首發(fā)管理辦法》明確規(guī)定，發(fā)行人不得于最近(　　)個月內(nèi)未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。

　　A.12

　　B.24

　　C.36

　　D.72

　　參考答案：C

　　答案解析： 《首發(fā)管理辦法》明確規(guī)定，發(fā)行人不得于最近36個月內(nèi)未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券;或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在36個月前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)。

　　[第4題]我國證券交易所內(nèi)的證券交易按(　　)原則競價成交。

　　A.收益優(yōu)先、時間優(yōu)先

　　B.收益優(yōu)先、數(shù)額優(yōu)先

　　C.價格優(yōu)先、時問優(yōu)先

　　D.價格優(yōu)先、數(shù)額優(yōu)先

　　參考答案：C

　　答案解析： 我國證券交易所內(nèi)的證券交易按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”原則競價成交。

　　[第5題]發(fā)行金融債券時，發(fā)行人應(yīng)組建承銷團，金融債券的承銷可以采用招標承銷或協(xié)議承銷等方式。承銷人應(yīng)為金融機構(gòu)，并須具備的條件條件之一是：注冊資本不低于(　　)億元人民幣。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：B

　　答案解析： 發(fā)行金融債券時，發(fā)行人應(yīng)組建承銷團，金融債券的承銷可以采用招標承銷或協(xié)議承銷等方式。承銷人應(yīng)為金融機構(gòu)，并須具備下列條件;①注冊資本不低于2億元人民幣;②具有較強的債券分銷能力;③具有合格的從事債券市場業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道;④最近兩年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為;⑤中國人民銀行要求的其他條件。