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　　選擇題 以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　[第1題](　　)，是指只有在沒有現金凈流量為正的項目的時候才會支付股利的政策。

　　A.固定股利政策

　　B.固定股利支付率政策

　　C.零股利政策

　　D.剩余股利政策

　　參考答案：D

　　答案解析： 剩余股利政策，是指只有在沒有現金凈流量為正的項目的時候才會支付股利的政策。也就是說，此時企業沒有能夠創造價值的項目了，這種情況下企業才會支付股利。

　　[第2題](　　)是最主要的利率風險。

　　A.基差風險

　　B.收益率曲線風險

　　C.重新定價風險

　　D.期權風險

　　參考答案：C

　　答案解析： 重新定價風險是最主要的利率風險，它產生于資產、負債和表外項目頭寸重新定價時間(對浮動利率而言)的不匹配。

　　[第3題]《首發管理辦法》明確規定，發行人不得于最近(　　)個月內未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行過證券。

　　A.12

　　B.24

　　C.36

　　D.72

　　參考答案：C

　　答案解析： 《首發管理辦法》明確規定，發行人不得于最近36個月內未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行過證券;或者有關違法行為雖然發生在36個月前，但目前仍處于持續狀態。

　　[第4題]我國證券交易所內的證券交易按(　　)原則競價成交。

　　A.收益優先、時間優先

　　B.收益優先、數額優先

　　C.價格優先、時問優先

　　D.價格優先、數額優先

　　參考答案：C

　　答案解析： 我國證券交易所內的證券交易按“價格優先、時間優先”原則競價成交。

　　[第5題]發行金融債券時，發行人應組建承銷團，金融債券的承銷可以采用招標承銷或協議承銷等方式。承銷人應為金融機構，并須具備的條件條件之一是：注冊資本不低于(　　)億元人民幣。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：B

　　答案解析： 發行金融債券時，發行人應組建承銷團，金融債券的承銷可以采用招標承銷或協議承銷等方式。承銷人應為金融機構，并須具備下列條件;①注冊資本不低于2億元人民幣;②具有較強的債券分銷能力;③具有合格的從事債券市場業務的專業人員和債券分銷渠道;④最近兩年內沒有重大違法、違規行為;⑤中國人民銀行要求的其他條件。