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一、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分) 

1．承銷團(tuán)申請人應(yīng)當(dāng)具備的基本條件有(   )。 

A．在中國境內(nèi)依法成立的金融機(jī)構(gòu)

B．依法開展經(jīng)營活動，近3年內(nèi)在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄，信譽(yù)良好

C．財務(wù)穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標(biāo)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，具有較強(qiáng)的風(fēng)險控制能力

D．具有負(fù)責(zé)國債業(yè)務(wù)的專職部門和健全的國債投資和風(fēng)險管理制度 

 

 

 

正確答案:ABCD 

 

2．2008年4月16日，(   )和《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具募集說明書指引》等文件公告實施，為短期融資券的發(fā)行和承銷建立了新的運(yùn)行框架。 

A．《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》

B．《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》

C．《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則》

D．《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具中介服務(wù)規(guī)則》 

 

 

 

正確答案:ABCD 

 

3．我國投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展變化具體表現(xiàn)在(   )三個方面。 

A．發(fā)行監(jiān)管

B．發(fā)行方式

C．發(fā)行定價

D．發(fā)行種類 

 

 

 

正確答案:ABC 

 

4．我國經(jīng)濟(jì)體制改革以后國內(nèi)發(fā)行金融債券的開端為1985年由(   )發(fā)行的金融債券。。 

A．中國建設(shè)銀行

B．國家開發(fā)銀行

C．中國農(nóng)業(yè)銀行

D．中國工商銀行 

 

 

 

正確答案:CD 

 

5．中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會于2003年發(fā)布了《關(guān)于將次級定期債務(wù)計入附屬資本的通知》，規(guī)定各(   )可根據(jù)自身情況，決定是否發(fā)行次級定期債務(wù)作為附屬資本。 

A．國有獨(dú)資商業(yè)銀行．

B．股份制商業(yè)銀行

C．城市商業(yè)銀行

D．農(nóng)村合作信用社 

 

 

 

正確答案:ABC