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　　1．申請H股上市當(dāng)公司有在相同的管理層人員的管理下連續(xù)3年的營業(yè)記錄，以往3年盈利合計5000萬港元(最近1年的利潤不低于2000萬港元，再之前兩年的利潤之和不少于3000萬港元)，并且市值(包括該公司所有上市和非上市證券)達(dá)到2億港元時，發(fā)行人公司至少應(yīng)該有（　　）名股東。 

　　A．100 

　　B．200 

　　C．300 

　　D．400 

　　2．我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取（　　）方式。 

　　A．網(wǎng)上競價 

　　B．網(wǎng)上競價與網(wǎng)下配售結(jié)合 

　　C．網(wǎng)上定價 

　　D．配售 

　　3．B股首次或增資發(fā)行需要報（　　）批準(zhǔn)。 

　　A．中國人民銀行 

　　B．交易所 

　　C．中國證監(jiān)會 

　　D．財政部 

　　4．H股的發(fā)行方式是（　　）。 

　　A．網(wǎng)上競價 

　　B．網(wǎng)下定價 

　　C．配售 

　　D．公開發(fā)行加國際配售 

　　5．申請境外上市的公司其凈資產(chǎn)應(yīng)不少于人民幣（　　）億元，過去1年稅后利潤應(yīng)不少于人民幣（　　）萬元。 

　　A．2、5000 

　　B．3、6000 

　　C．4、5000 

　　D．4、6000 

　　6．首次申請H股發(fā)行與上市時，申請人預(yù)期證券上市時由公眾人士持有的股份的市值應(yīng)至少為（　　）萬港元。 

　　A．3000 

　　B．4000 

　　C．5000 

　　D．6000 

　　7．申請H股發(fā)行與上市，必須保證無論何時公眾人士持有的股份應(yīng)占發(fā)行人已發(fā)行股本的至少（　　）。 

　　A．20% 

　　B．25% 

　　C．30% 

　　D．35% 

　　8．若發(fā)行人擁有2種以上類別的證券，則正在申請H股上市的證券類別占發(fā)行人已發(fā)行股本總額的百分比不得少于（　　），上市時的預(yù)期市值不得少于（　　）萬港元。 

　　A．10%、2000 

　　B．15%、3000 

　　C．10%、5000 

　　D．15%、5000 

　　9．正在申請H股上市時，發(fā)行人預(yù)期上市時市值將超過100億港元，則公眾人士持有的證券總數(shù)必須占發(fā)行人已發(fā)行股本總額的（　　）是可以接受的。 

　　A．8% 

　　B．10% 

　　C．13% 

　　D．16% 

　　10．外國投資者對上市公司進行戰(zhàn)略投資可分期進行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的（　　），但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門批準(zhǔn)的除外。 

　　A．50% 

　　B．30% 

　　C．20% 

　　D．10% 

　　二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項) 

　　1．申請H股上市的，發(fā)行人董事會下須設(shè)有（　　）。 

　　A．審核委員會 

　　B．籌款委員會 

　　C．薪酬委員會 

　　D．提名委員會 

　　2．為了境內(nèi)上市外資股的發(fā)行與上市，在企業(yè)股份制改組時應(yīng)遵循（　　）基本原則。 

　　A．突出主營業(yè)務(wù) 

　　B．避免同業(yè)競爭 

　　C．保持較高的利潤總額 

　　D．遵守相關(guān)的法律法規(guī) 

　　3．在公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股之前，中介機構(gòu)應(yīng)對發(fā)行人進行盡職調(diào)查，這些中介機構(gòu)涉及（　　）。 

　　A．主承銷商 

　　B．國際協(xié)調(diào)人 

　　C．律師 

　　D．估值師 

　　4．在公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股之前，中介機構(gòu)對發(fā)行人進行的盡職調(diào)查內(nèi)容主要有（　　）。

　　A．企業(yè)與關(guān)聯(lián)企業(yè)的關(guān)系 

　　B．產(chǎn)品的技術(shù)特點及發(fā)展方向 

　　C．國家補貼情況 

　　D．外匯風(fēng)險 

　　5．公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股聘請的法律顧問的主要職責(zé)是（　　）。 

　　A．幫助公司起草公司章程 

　　B．協(xié)助企業(yè)完成股份制改組 

　　C．提供與外資股發(fā)行有關(guān)的法律咨詢 

　　D．起草與發(fā)行有關(guān)的重大合同 

　　6．公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股時資產(chǎn)評估的主要方法有（　　）。 

　　A．重置成本法 

　　B．現(xiàn)行市價法 

　　C．清算價格法 

　　D．收益現(xiàn)值法 

　　7．公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股時會計師事務(wù)所的主要工作是（　　）。 

　　A．對公司的財務(wù)狀況進行審計 

　　B．判斷公司的實際資產(chǎn)價值 

　　C．對股票的價格進行預(yù)測 

　　D．對公司的盈利預(yù)測進行審核 

　　8．申請發(fā)行B股，需要提交的材料有（　　）。 

　　A．公司章程 

　　B．招股說明書 

　　C．資金運用的可行性分析 

　　D．發(fā)行方案 

　　9．在盈利和市值方面符合下列（　　）條件的股份有限公司可以申請H股的發(fā)行與上市。 

　　A．有相同管理層人員管理下的連續(xù)3年的營業(yè)記錄，以往3年盈利合計6000萬港元，市值1.5億港元 

　　B．有連續(xù)3年的營業(yè)記錄，上市時市值為25億港元，最近1個經(jīng)審計的財政年度收入為5億港元且前3個財政年度來自營運業(yè)務(wù)的現(xiàn)金流入為1億港元 

　　C．有連續(xù)3年的營業(yè)記錄，上市時市值為40億港元，最近1個經(jīng)審計的財政年度收入為5億港元 

　　D．公司管理層有5年所屬業(yè)務(wù)和行業(yè)的經(jīng)驗，上市時市值為40億港元，最近1個經(jīng)審計的財政年度收入為5億港元，6個月后董事長到期屆滿由他人接任 

　　10．申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股以募集方式設(shè)立的公司，應(yīng)當(dāng)符合（　　）。 

　　A．所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策 

　　B．發(fā)起人的出資總額不少于1.5億元人民幣 

　　C．發(fā)起人認(rèn)購的股本總額不少于擬發(fā)行股本總額的35% 

　　D．最近2年內(nèi)連續(xù)盈利