1.招股說明書的一般內容與格式:同業(yè)競爭與關聯(lián)交易
首次公開發(fā)行股票招股說明書應披露( )對發(fā)行人是否存在同業(yè)競爭和避免同業(yè)競爭有關措施的有效性所發(fā)表的意見。(不定項選擇題)
A.發(fā)行人律師
B.主承銷商
C.發(fā)行人審計機構
D.發(fā)行人董事會
【答案】AB
5.保薦機構和保薦代表人的資格條件
中國證監(jiān)會的非現場檢查包括( )。(不定項選擇題)
A.證券公司的年度報告
B.董事會報告
C.財務報表附注
D.機構、制度與人員的檢查
【答案】ABC
【解析】D項“機構、制度與人員的檢查”屬于中國證監(jiān)會的現場檢查。
6.重大購買、出售、置換資產的實施
上市公司在股東大會做出有關購買、出售、置換資產決議( )后,仍未完成有關產權過戶交易手續(xù)的,應當立即將實施情況報告證券交易所并公告。(單項選擇題)
A.30日
B.60日
C.90日
D.6個月
【答案】C
【解析】上市公司在股東大會作出有關購買、出售、置換資產決議90日后,仍未完成有關產權過戶手續(xù)的,應當立即將實施情況報告證券交易所并公告;此后,每30日應當公告1次,直至完成有關購買、出售、置換資產的過戶手續(xù)。
7.股票發(fā)行公告
關于發(fā)行公告,下列說法正確的有( )。(不定項選擇題)
A.發(fā)行公告是承銷商對公眾投資人作出的事實通知
B.在股票發(fā)行獲得核準后,承銷商應當在公開發(fā)行前2~5個工作日內將發(fā)行公告進登在至少一種由中國證監(jiān)會指定的全國性報刊上。
C.發(fā)行公告應當于承銷期內將該發(fā)行公告在各發(fā)售網點全文張貼
D.發(fā)行公告是招股說明書不可分割的一部分
【答案】ABC
8.股票發(fā)行定價分析報告
股票發(fā)行定價分析報告的內容應包括( )。(不定項選擇題)
A.發(fā)行人的組織結構
B.發(fā)行人在本行業(yè)中的地位
C.發(fā)行人主要產品的國內外市場分析
D.發(fā)行人主要產品所處發(fā)展階段和技術含量
【答案】BCD
9.首次公開發(fā)行股票申請文件的要求
申請首次公開發(fā)行股票的公司應按( )的要求制作申請文件。(單項選擇題)
A.《首次公開發(fā)行股票申請文件主承銷商核對要點》
B.《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第九號》
C.《首次公開發(fā)行股票輔導工作辦法》
D.《關于公司公告擬公開發(fā)行股票并上市有關事宜的通知》
【答案】B
【解析】申請首次公開發(fā)行股票的公司應按《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第9號――首次公開發(fā)行股票并上市申請文件》(2006年修訂)的要求制作申請文件。
10.對機構投資者配售的發(fā)行方式
與發(fā)行人業(yè)務聯(lián)系緊密且欲長期持有發(fā)行人股票的法人,稱為( )。(單項選擇題)
A.機構投資者
B.一般法人投資者
C.戰(zhàn)略投資者
D.戰(zhàn)術投資者
【答案】C