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2009年5月證券發(fā)行與承銷考前練習題一

發(fā)布時間:2011-10-07 共1頁

1.招股說明書的一般內容與格式:同業(yè)競爭與關聯(lián)交易 
首次公開發(fā)行股票招股說明書應披露( )對發(fā)行人是否存在同業(yè)競爭和避免同業(yè)競爭有關措施的有效性所發(fā)表的意見。(不定項選擇題) 
A.發(fā)行人律師 
B.主承銷商 
C.發(fā)行人審計機構 
D.發(fā)行人董事會 
【答案】AB  
 
5.保薦機構和保薦代表人的資格條件 
中國證監(jiān)會的非現場檢查包括( )。(不定項選擇題) 
A.證券公司的年度報告 
B.董事會報告 
C.財務報表附注 
D.機構、制度與人員的檢查 
【答案】ABC 
【解析】D項“機構、制度與人員的檢查”屬于中國證監(jiān)會的現場檢查。 
6.重大購買、出售、置換資產的實施 
上市公司在股東大會做出有關購買、出售、置換資產決議( )后,仍未完成有關產權過戶交易手續(xù)的,應當立即將實施情況報告證券交易所并公告。(單項選擇題) 
A.30日 
B.60日 
C.90日 
D.6個月 
【答案】C 
【解析】上市公司在股東大會作出有關購買、出售、置換資產決議90日后,仍未完成有關產權過戶手續(xù)的,應當立即將實施情況報告證券交易所并公告;此后,每30日應當公告1次,直至完成有關購買、出售、置換資產的過戶手續(xù)。 
7.股票發(fā)行公告 
關于發(fā)行公告,下列說法正確的有( )。(不定項選擇題) 
A.發(fā)行公告是承銷商對公眾投資人作出的事實通知 
B.在股票發(fā)行獲得核準后,承銷商應當在公開發(fā)行前2~5個工作日內將發(fā)行公告進登在至少一種由中國證監(jiān)會指定的全國性報刊上。 
C.發(fā)行公告應當于承銷期內將該發(fā)行公告在各發(fā)售網點全文張貼 
D.發(fā)行公告是招股說明書不可分割的一部分 
【答案】ABC 
8.股票發(fā)行定價分析報告 
股票發(fā)行定價分析報告的內容應包括( )。(不定項選擇題) 
A.發(fā)行人的組織結構 
B.發(fā)行人在本行業(yè)中的地位 
C.發(fā)行人主要產品的國內外市場分析 
D.發(fā)行人主要產品所處發(fā)展階段和技術含量 
【答案】BCD 
9.首次公開發(fā)行股票申請文件的要求 
申請首次公開發(fā)行股票的公司應按( )的要求制作申請文件。(單項選擇題) 
A.《首次公開發(fā)行股票申請文件主承銷商核對要點》 
B.《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第九號》 
C.《首次公開發(fā)行股票輔導工作辦法》 
D.《關于公司公告擬公開發(fā)行股票并上市有關事宜的通知》 
【答案】B 
【解析】申請首次公開發(fā)行股票的公司應按《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第9號――首次公開發(fā)行股票并上市申請文件》(2006年修訂)的要求制作申請文件。 
10.對機構投資者配售的發(fā)行方式 
與發(fā)行人業(yè)務聯(lián)系緊密且欲長期持有發(fā)行人股票的法人,稱為( )。(單項選擇題) 
A.機構投資者 
B.一般法人投資者 
C.戰(zhàn)略投資者 
D.戰(zhàn)術投資者 
【答案】C

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