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一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分) 

1．在2008年美國由于次貸危機而引發的金融風暴中，倒閉的投資銀行有(    )。 

A．高盛

B．摩根士丹利

C．貝爾斯登和雷曼兄弟

D．花旗 

 

 

 

正確答案:C 

 

2．1927年的(  )取消了禁止商業銀行承銷股票的規定。 

A．《國民銀行法》

B．《麥克法頓法》

C．《格拉斯·斯蒂格爾法》

D．《金融服務現代化法案》 

 

 

 

正確答案:B 

 

3．證券公司在股票發行和承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當手段誘使他人申購股票，除承擔《證券法》規定的法律責任外，自中國證監會確認之日起(    )個月內不得參與證券承銷。 

A．20

B．12

C．36

D．40 

 

 

 

正確答案:C 

 

4．2005年1月1日試行(    )，這標志著我國首次公開發行股票市場化定價機制的初步建立。 

A．首次公開發行股票詢價制度

B．上市保薦制度

C．上市審核制度

D．股票定價制度 

 

 

 

正確答案:A 

 

5．證券發行上市后，首次公開發行股票的，持續督導期間為上市當年剩余時間及其后(  )個完整會計年度；上市公司再次公開發行證券的，持續督導期間為上市當年剩余時間及其后(  )個完整會計年度。 

A．一，兩

B．兩，一

C．一，一

D．兩，兩 

 

 

 

正確答案:B