2008下半年證券發行與承銷全真模擬試題一之單選題
發布時間：2011-10-07 共3頁
一、單選題(共60題每題0.5分)
1、1927年的（ ）取消了禁止商業銀行承銷股票的規定。
A 《國民銀行法》 B 《麥克法頓法》
C 《格拉斯•斯蒂格爾法》 D 《金融服務現代化法案》
2、保薦代表人數量少于（）的證券經營機構不得注冊登記為保薦人。
A 2名 B 3名 C 4名 D 5名
3、 證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發行的、約定在一定期限內還本付息的金融債券指（）。
A 證券公司發行的可轉換債券 B 證券公司短期融資券
C 證券公司發行的次級債券 D 證券公司資產支持證券
4、修訂后的《公司法》和《證券法》已于2005年10月27日經十屆全國人大常委會第十八次會議通過，于（）起施行。
A 2005年10月27日 B 2005年12月27日
C 2006年1月1日 D 2006年3月1日
5、申請記賬式國債承銷團甲類成員資格的申請人除應具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業務還應位于前（）名以內。
A 20 B 25 C 30 D 35
6、（）依法對證券公司債券的發行和轉讓行為進行監督管理。
A 財政部 B 中國人民銀行 C 中國銀監會 D 中國證監會
7、設立股份有限公司，應當有（）人以上（）人以下為發起人，其中，必須有半數以上的發起人在中國境內有住所。
A 2，200 B 5，100 C 2，100 D 5，200
8、預先核準的公司名稱，其保留期為（）。
A 1個月 B 2個月 C 3個月 D 6個月
9、采用發起設立方式的，發起人繳付 全部出資后，應當召開（），選舉董事會和監事會成員，并通過公司章程草案。
A 創立大會 B 全體發起人大會 C 股東大會 D 監事會
10、發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）內不得轉讓。公司公開發行股份前已發行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（）內不得轉讓。
A 1年，1年 B 2年，1年 C 1年，2年 D 2年，2年
11、有限責任公司具有（）的特點。
A 人合兼資合、開放性及設立程序相對復雜
B 資合、封閉及設立程序簡單
C 資合、開放性及設立程序相對復雜
D 人合兼資合、封閉及設立程序簡單
12、公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的（）。
A 25% B 20% C 15% D 10%
13、按照國有資產監督管理委員會《關于規范國有企業改制工作意見》，國有企業改制前，首先應進行（）。
A 產權界定 B 報表審計 C 清產核資 D 資產評估
14、國有資產的產權界定應當依據（）的原則進行。
A 誰投資、誰擁有產權 B 誰經營、誰擁有產權
C 誰授權、誰擁有產權 D 誰管理、誰擁有產權
15、在（），注冊會計師需要確定兩個層次的重要性水平：會計報表和賬戶余額。
A 審計回顧階段 B 計劃階段 C 實施審計界定 D審計完成階段
16、企業股份制改組必須聘請專業中介機構，但可以不聘請（）。
A 具有從事證券相關業務資格的會計師事務所
B 具有證券投資咨詢資格的投資咨詢公司
C 具有從事證券相關業務資格的資產評估機構
D 律師事務所
17、國有資產折股時，在一定的市場條件下，也允許公司凈資產不完全折股，即國有資產折股的票面價值總額可以略低于經資產評估并確認的凈資產總額，但折股比率不得低于（）。
A 70% B 65% C 50% D30%
18、審計全過程的中間環節是（）。
A 審計回顧階段 B 計劃階段 C 實施審計界定 D審計完成階段
19、不屬于內部融資特點的是（）。
A 自主性 B 有限性 C 高成本性 D 低風險性
20、最容易產生對企業的控制權問題的融資方式是（）。
A 債務融資 B 股權融資 C 內部融資 D 向銀行借款
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