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1．在實際運用中，在進行資本結構決策時一般使用（　）。（單項選擇題） 
A．間接資本成本 
B．加權平均資本成本 
C．個別資本成本 
D．邊際資本成本 
【答案】B 
【解析】在實際運用中，在比較各種籌資方式時，使用個別資本成本；在進行資本結構決策時，使用加權平均資本成本；在進行追加籌資決策時，使用邊際資本成本。 
2．根據股票發(fā)行審核標準備忘錄，對發(fā)行人的控股股東或實際控制人最近一年末的資產負債表存在巨額債務或出現資產不抵債，且最近一年處于微利甚至虧損狀態(tài)的，（　）應對發(fā)行人由此而導致的風險和集團公司能否獨立生存應進行盡職調查并出具明確意見。（單項選擇題） 
A．發(fā)行人律師 
B．發(fā)行人審計師 
C．發(fā)行人獨立董事 
D．主承銷商 
【答案】D  
 
【答案】ABCD 
6．根據《上市公司股東持股變動信息披露管理辦法》的規(guī)定，應當履行信息披露義務的上市公司股東持股變動信息披露義務人是（　）。（不定項選擇題） 
A．股份持有人 
B．股份控制人 
C．一致行動人 
D．上市公司董事 
【答案】ABC 
7．股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣（　）萬元。公司申請股票上市，其股本總額不得少于人民幣（　）萬元。（單項選擇題） 
A．500、2000 
B．500、5000 
C．5000、5000 
D．5000、10000 
【答案】B 
8．可轉換債券的轉換期是指（　）。（單項選擇題） 
A．轉債發(fā)行期間 
B．轉債轉換為股份的結束日 
C．轉債轉換為股份的起始日 
D．轉債轉換為股份的起始日至結束日的期間 
【答案】D 
9．以下關于可轉換公司債券上市的規(guī)定中，正確的是（　）。（不定項選擇題） 
A．發(fā)行人在可轉債獲準上市前，可以自由對外披露有關信息。 
B．可轉換上市扣，發(fā)行人應與交易所簽訂上市協(xié)議 
C．發(fā)行人的可轉債在交易所上市，需由保薦機構進行保薦 
D．保薦機構不得泄露內幕信息，不得利用其要保薦上市過程獲得的內幕信息進行內幕交易，為息和他人謀取利益 
【答案】CD 
10．上市公司董事應根據（　）的最大利益履行職責。（不定項選擇題） 
A．控股股東 
B．提名其作為董事的股東 
C．上市公司 
D．全體股東 
【答案】CD