2012年證券發(fā)行與承銷第八章同步測試習(xí)題（1）
發(fā)布時(shí)間：2012-11-14 共1頁
一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請選出正確的選項(xiàng))
1．發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ）萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ）萬元。
A．3000、6000
B．6000、3000
C．6000、6000
D．3000、3000
2．發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于（ ）。
A．公司債券1年的利息
B．公司債券半年的利息
C．公司債券本金的一半
D．公司債券的發(fā)行額
3．分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限（ ）。
A．最短為1年，無最長期限限制
B．最短為1年，最長期限為6年
C．最短為2年，無最長期限限制
D．最短為2年，最長期限為6年
4．（ ）是可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際轉(zhuǎn)換時(shí)按轉(zhuǎn)換成普通股的市場價(jià)格計(jì)算的理論價(jià)值。
A．轉(zhuǎn)換價(jià)值
B．轉(zhuǎn)股價(jià)格
C．行權(quán)價(jià)格
D．票面價(jià)值
5．發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于（ ）。
A．5%
B．6%
C．7%
D．8%
6．可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為（ ）年，最長期限為（ ）年。
A．1、3
B．2、5
C．1、6
D．2、7
7．轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于募集說明書公告日前（ ）個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前一個(gè)交易日的均價(jià)。
A．10
B．20
C．30
D．40
8．可轉(zhuǎn)換公司債券每張面值（ ）元。
A．30
B．50
C．90
D．100
9．公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，但最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ）億元的公司除外。
A．8
B．10
C．15
D．20
10．債券的成本可以看作是（ ）。
A．使投資者預(yù)期未來現(xiàn)金流量(利息和本金收入)的現(xiàn)值與目前債券的市場價(jià)格相等的一個(gè)折現(xiàn)率
B．使投資者預(yù)期未來現(xiàn)金流量(利息和本金收入)的終值與目前債券的市場價(jià)格相等的一個(gè)折現(xiàn)率
C．使投資者預(yù)期未來現(xiàn)金流量(利息和本金收入)的終值大于目前債券的市場價(jià)格的一個(gè)折現(xiàn)率
D．使投資者預(yù)期未來現(xiàn)金流量(利息和本金收入)的終值小于目前債券的市場價(jià)格的一個(gè)折現(xiàn)率
二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求，請選出正確的選項(xiàng))
1．可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行方式主要有（ ）。
A．部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行和網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式
B．全部網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
C．網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合
D．部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
2．募集說明書約定可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)約定（ ）。
A．轉(zhuǎn)股價(jià)格修正方案須提交公司股東大會(huì)表決，且須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的1/2以上同意
B．轉(zhuǎn)股價(jià)格修正方案須提交公司股東大會(huì)表決，且須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上同意
C．修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格不高于前項(xiàng)規(guī)定的股東大會(huì)召開日前20個(gè)交易日該公司股票交易均價(jià)和前一交易日的均價(jià)
D．修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格不低于前項(xiàng)規(guī)定的股東大會(huì)召開日前20個(gè)交易日該公司股票交易均價(jià)和前一交易日的均價(jià)
3．發(fā)生下列（ ）情況，應(yīng)當(dāng)召開債券持有人會(huì)議。
A．?dāng)M變更募集說明書的約定
B．發(fā)行人不能按期支付本息
C．發(fā)行人減資
D．發(fā)行人破產(chǎn)
4．投資者購買一張可轉(zhuǎn)換公司債券等價(jià)于同時(shí)購買了（ ）。
A．一個(gè)普通債券
B．一個(gè)普通股票
C．一個(gè)對公司股票的看漲期權(quán)
D．一個(gè)普通股票的未來收益
5．影響可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值的因素有（ ）。
A．純粹債券價(jià)值
B．投資人美式買權(quán)價(jià)值
C．投資人美式買權(quán)價(jià)值
D．發(fā)行人美式買權(quán)價(jià)值
6．影響可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值的因素有（ ）。
A．票面利率
B．轉(zhuǎn)股價(jià)格
C．轉(zhuǎn)股期限
D．股票波動(dòng)率
7．可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的擔(dān)保范圍應(yīng)包括（ ）。
A．可轉(zhuǎn)換債券的本金及利息
B．違約金
C．損害賠償金
D．實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用
8．上市公司申請可轉(zhuǎn)換公司債券在證券交易所上市，應(yīng)當(dāng)符合（ ）。
A．可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣2000萬元
B．可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為1年以上
C．申請上市時(shí)仍符合法定的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件
D．以上都錯(cuò)誤
9．發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司出現(xiàn)以下情況之一時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告并披露（ ）。
A．可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股票的數(shù)額累計(jì)達(dá)到可轉(zhuǎn)換公司債券開始轉(zhuǎn)股前公司已發(fā)行股份總額10%的
B．未轉(zhuǎn)換的可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)量少于5000萬元的
C．出現(xiàn)減資、合并、分立、解散、申請破產(chǎn)及其他涉及上市公司主體變更事項(xiàng)
D．做出發(fā)行新公司債券的決定
10．下列說法正確的是（ ）。
A．上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券約定的付息日前3—5個(gè)交易日內(nèi)披露付息公告
B．上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券開始轉(zhuǎn)股前5個(gè)交易日內(nèi)披露實(shí)施轉(zhuǎn)股的公告
C．上市公司應(yīng)當(dāng)在每一季度結(jié)束后及時(shí)披露因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股份所引起的股份變動(dòng)情況
D．在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿前3—5個(gè)交易日內(nèi)披露本息兌付公告
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