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一、不定項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有一項或一項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分) 

1．2006年1月1日實(shí)施的經(jīng)修訂的《證券法》在發(fā)行監(jiān)管方面(    )。 

A．明確了公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界限

B．規(guī)定了證券發(fā)行前的公開披露信息制度，強(qiáng)化社會公眾監(jiān)督

C．明確了進(jìn)一步發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)的市場服務(wù)職能

D．將證券上市核準(zhǔn)權(quán)賦予證券交易所，強(qiáng)化了證券交易所的監(jiān)管職能 

 

 

 

正確答案:ABCD 

 

2．保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，未誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，并對其采取(    )等監(jiān)管措施。 

A．監(jiān)管談話

B．責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)

C．出具警示函

D．認(rèn)定為不適當(dāng)人選 

 

 

 

正確答案:ABCD 

 

3．證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有(    )。 

A．凈資本與各項風(fēng)險準(zhǔn)備之和的比例不得低于10％

B．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％

C．凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20％

D．凈資本與負(fù)債的比例不得低于8％ 

 

 

 

正確答案:BCD 

 

4．證券公司、保險公司和信托投資公司可以在(    )上參加記賬式國債的招標(biāo)發(fā)行及競爭性定價過程，向財政部直接承銷記賬式國債。 

A．證券交易所債券市場

B．全國銀行間債券市場

C．證券交易所股票市場

D．全國銀行間股票市場 

 

 

 

正確答案:A 

 

5．承銷團(tuán)申請人應(yīng)當(dāng)具備的基本條件有(    )。 

A．是在中國境內(nèi)依法成立的金融機(jī)構(gòu)

B．依法開展經(jīng)營活動，近3年內(nèi)在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄，信譽(yù)良好

C．財務(wù)穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標(biāo)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，具有較強(qiáng)的風(fēng)險控制能力

D．具有負(fù)責(zé)國債業(yè)務(wù)的專職部門和健全的國債投資和風(fēng)險管理制度 

 

 

 

正確答案:ABCD