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一、不定項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有一項或一項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分) 

1．2006年1月1日實施的經修訂的《證券法》在發行監管方面(    )。 

A．明確了公開發行和非公開發行的界限

B．規定了證券發行前的公開披露信息制度，強化社會公眾監督

C．明確了進一步發揮中介機構的市場服務職能

D．將證券上市核準權賦予證券交易所，強化了證券交易所的監管職能 

 

 

 

正確答案:ABCD 

 

2．保薦機構、保薦代表人、保薦業務負責人和內核負責人違反《證券發行上市保薦業務管理辦法》，未誠實守信、勤勉盡責地履行相關義務的，中國證監會責令改正，并對其采取(    )等監管措施。 

A．監管談話

B．責令進行業務學習

C．出具警示函

D．認定為不適當人選 

 

 

 

正確答案:ABCD 

 

3．證券公司必須持續符合的風險控制指標標準有(    )。 

A．凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于10％

B．凈資本與凈資產的比例不得低于40％

C．凈資產與負債的比例不得低于20％

D．凈資本與負債的比例不得低于8％ 

 

 

 

正確答案:BCD 

 

4．證券公司、保險公司和信托投資公司可以在(    )上參加記賬式國債的招標發行及競爭性定價過程，向財政部直接承銷記賬式國債。 

A．證券交易所債券市場

B．全國銀行間債券市場

C．證券交易所股票市場

D．全國銀行間股票市場 

 

 

 

正確答案:A 

 

5．承銷團申請人應當具備的基本條件有(    )。 

A．是在中國境內依法成立的金融機構

B．依法開展經營活動，近3年內在經營活動中沒有重大違法記錄，信譽良好

C．財務穩健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標達到監管標準，具有較強的風險控制能力

D．具有負責國債業務的專職部門和健全的國債投資和風險管理制度 

 

 

 

正確答案:ABCD