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一、不定項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有一項(xiàng)或一項(xiàng)以上符合題目的要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，漏選、錯(cuò)選均不得分) 

1．下列說(shuō)法正確的是(    )。 

A．T日16:00為網(wǎng)下申購(gòu)資金入賬的截止時(shí)點(diǎn)

B．主承銷商在確認(rèn)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)申報(bào)結(jié)果數(shù)據(jù)后，于T日15:30前通過(guò)申購(gòu)平臺(tái)發(fā)送至登記結(jié)算平臺(tái)

C．主承銷商于T＋2日7：00前將確定的配售結(jié)果數(shù)據(jù)，包括發(fā)行價(jià)格、獲配股數(shù)、配售款、證券賬戶、獲配股份限售期限、配售對(duì)象證件代碼等通過(guò)PROP發(fā)送至登記結(jié)算平臺(tái)

D．結(jié)算銀行于T＋2日根據(jù)主承銷商通過(guò)登記結(jié)算平臺(tái)提供的電子退款明細(xì)數(shù)據(jù)，按照原留存的配售對(duì)象匯款憑證，辦理配售對(duì)象的退款 

 

 

 

正確答案:ABCD 

 

2．根據(jù)《證券法》及證券交易所上市規(guī)則的規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)其股票上市必須符合的條件有(    )。 

A．股票經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行

B．公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元

C．公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25％以上；公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10％以上

D．公司最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載 

 

 

 

正確答案:ABCD 

 

3．主承銷商應(yīng)當(dāng)制定推薦機(jī)構(gòu)投資者的原則和標(biāo)準(zhǔn)，包括(    )。 

A．最低注冊(cè)資本、管理資產(chǎn)規(guī)模要求

B．專業(yè)技能、投資經(jīng)驗(yàn)要求，

C．市場(chǎng)影響力、信用記錄要求

D．業(yè)務(wù)戰(zhàn)略關(guān)系要求 

 

 

 

正確答案:ABCD 

 

4．中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2010年發(fā)布了《關(guān)于深化新股發(fā)行體制改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》，提出第二階段改革措施包括(    )。 

A．進(jìn)一步完善報(bào)價(jià)申購(gòu)和配售約束機(jī)制

B．?dāng)U大詢價(jià)對(duì)象范圍，充實(shí)網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者

C．增強(qiáng)定價(jià)信息透明度

D．完善回?fù)軝C(jī)制和中止發(fā)行機(jī)制 

 

 

 

正確答案:ABCD 

 

5．在創(chuàng)業(yè)板中，發(fā)行保薦書(shū)應(yīng)當(dāng)包括(    )內(nèi)容。 

A．發(fā)行人存在的主要風(fēng)險(xiǎn)

B．對(duì)發(fā)行人發(fā)展前景的評(píng)價(jià)

C．保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)部審核程序簡(jiǎn)介及內(nèi)核意見(jiàn)

D．保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系 

 

 

 

正確答案:ABCD