2012年證劵從業資格考試證券發行與承銷習題集二十五
發布時間：2012-05-17 共1頁
首次公開發行股票的操作(不定項選擇題)
一、不定項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有一項或一項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分)
1．下列說法正確的是( )。
A．T日16:00為網下申購資金入賬的截止時點
B．主承銷商在確認累計投標詢價申報結果數據后，于T日15:30前通過申購平臺發送至登記結算平臺
C．主承銷商于T＋2日7：00前將確定的配售結果數據，包括發行價格、獲配股數、配售款、證券賬戶、獲配股份限售期限、配售對象證件代碼等通過PROP發送至登記結算平臺
D．結算銀行于T＋2日根據主承銷商通過登記結算平臺提供的電子退款明細數據，按照原留存的配售對象匯款憑證，辦理配售對象的退款
正確答案:ABCD
2．根據《證券法》及證券交易所上市規則的規定，股份有限公司申請其股票上市必須符合的條件有( )。
A．股票經中國證監會核準已公開發行
B．公司股本總額不少于人民幣5000萬元
C．公開發行的股份達到公司股份總數的25％以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10％以上
D．公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載
正確答案:ABCD
3．主承銷商應當制定推薦機構投資者的原則和標準，包括( )。
A．最低注冊資本、管理資產規模要求
B．專業技能、投資經驗要求，
C．市場影響力、信用記錄要求
D．業務戰略關系要求
正確答案:ABCD
4．中國證監會于2010年發布了《關于深化新股發行體制改革的指導意見》，提出第二階段改革措施包括( )。
A．進一步完善報價申購和配售約束機制
B．擴大詢價對象范圍，充實網下機構投資者
C．增強定價信息透明度
D．完善回撥機制和中止發行機制
正確答案:ABCD
5．在創業板中，發行保薦書應當包括( )內容。
A．發行人存在的主要風險
B．對發行人發展前景的評價
C．保薦機構內部審核程序簡介及內核意見
D．保薦機構與發行人的關聯關系
正確答案:ABCD
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