2013年基金從業資格考試模擬題5
發布時間：2012-11-10 共1頁
1.資產配置基本步驟
資產配置過程通常包括如下步驟()。
1:明確投資目標和限制因素[對]
2:明確資本市場的期望值[對]
3:確定有效資產組合的邊界[對]
4:明確資產組合內的資產并尋找最佳的資產組合[對]
2.公司型基金和契約型基金
如果一只基金是契約型基金，那么，其具有以下()方面的特征。
1:A：投資者通過購買基金單位獲取投資收益[對]
2:B：投資者既是基金持有人又是公司的股東[錯]
3:C：投資者對基金所做的重要投資決策通常不具有發言權[對]
4:D：投資者以股息形式獲取投資收益[錯]
3.免疫策略和現金流量匹配策略
債券投資組合的現金流量匹配策略為了達到現金流量與債務的配比而必須投入()必要資金量的資金。
1:高于[對]
2:低于[錯]
3:等于[錯]
4:低于或等于[錯]
4.單一債券收益率的衡量
假設今天發行三年期債券，面值100元人民幣，票面利率為4.25%，每年付息三次，如果到期收益率為4%，則債券債券價格為()。
1:100.69[對]
2:101.52[錯]
3:102.44[錯]
4:103.35[錯]
5.期限結構理論?D?D市場分割理論與優先置產理論
優先置產理論認為()。
1:債券市場不是分割的[對]
2:債券期限結構反映了未來利率走勢與風險補貼[錯]
3:投資者會考察整個市場并選擇溢價最高的債券品種進行投資[對]
4:遠期利率包括了預期的未來利率與流動溢價[錯]
6.其他1
()是基金設立申報過程中須提交的主要文件之一,也是基金最重要、最基本的信息披露文件.
1:A:基金契約[錯]
2:B:招募說明書[對]
3:C:托管協議[錯]
4:D:代銷協議[錯]
7.基金管理公司設立監管
基金管理公司的主要發起人應當是()。
1:A：證券公司[對]
2:B：商業銀行[錯]
3:C：信托投資公司[對]
4:D：市場信譽較好、運作規范的上市公司[錯]
8.恒定混合策略
資產配置的恒定混合策略的特征包括()。
1:無論市場如何變動，都不采取行動[錯]
2:支付模式為向下凹型[對]
3:在易變、波動的市場環境中有利[對]
4:對市場流動性要求適中[對]
9.其他1
在我國,下列關于基金銷售宣傳有關規定正確的是().
1:A:基金代銷機構向投資者提供專門基金投資咨詢服務的工作人員必須具備投資咨詢從業資格[錯]
2:B:基金銷售宣傳引用的數據和統計資料應當真實、準確,但無須注明出處[錯]
3:C:基金銷售宣傳資料應當事前報中國證監會備案[錯]
4:D:基金銷售宣傳引用過往業績的,應同時聲明過往業績并不預示基金的未來表現[對]
10.證券投資組合理論的基本假設
風險厭惡者對每增加一單位風險，所要求的新增回報率會()。
1:遞增[對]
2:遞減[錯]
3:不變[錯]
4:不一定[錯]
11.歷史數據法和情景綜合分析法的主要特點
資產配置的歷史數據法假定未來與過去相似，以()歷史數據為基礎，根據過去的經歷推測未來的資產類別收益。
1:短期[錯]
2:長期[對]
3:即期[錯]
4:遠期[錯]
12.認購渠道和認購步驟
投資者提交認購申請后，一般可于()日后辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。
1:T[錯]
2:T+0[錯]
3:T+1[錯]
4:T+2[對]
13.其他1
目前,我國開放式基金的主要代銷機構是().
1:A:商業銀行[對]
2:B:證券公司[錯]
3:C:保險公司[錯]
4:D:投資顧問公司[錯]
14.開放式基金的注冊登記機構
以下屬于基金注冊登記機構的職責或業務范圍的是()。
1:A：建立投資人基金份額帳戶[對]
2:B：負責基金份額注冊登記[對]
3:C：確定并發放基金紅利[錯]
4:D：保管基金投資人名冊[對]
15.其他1
根據有關規定,如果封閉式基金募集的資金達不到規定的標準,那么基金不能成立,相關募集費用由()承擔.
1:A:基金管理人[錯]
2:B:基金發起人[對]
3:C:基金托管人[錯]
4:D:基金代銷人[錯]
16.基金管理公司分支機構監管
基金管理公司分支機構的法律責任由()承擔。
1:A：自行承擔[錯]
2:B：基金管理公司[對]
3:C：分支機構和公司共同承擔[錯]
4:D：以上均不是[錯]
