2013年基金從業(yè)資格考試模擬題5
發(fā)布時(shí)間：2012-11-10 共1頁
1.資產(chǎn)配置基本步驟
資產(chǎn)配置過程通常包括如下步驟()。
1:明確投資目標(biāo)和限制因素[對(duì)]
2:明確資本市場(chǎng)的期望值[對(duì)]
3:確定有效資產(chǎn)組合的邊界[對(duì)]
4:明確資產(chǎn)組合內(nèi)的資產(chǎn)并尋找最佳的資產(chǎn)組合[對(duì)]
2.公司型基金和契約型基金
如果一只基金是契約型基金，那么，其具有以下()方面的特征。
1:A：投資者通過購(gòu)買基金單位獲取投資收益[對(duì)]
2:B：投資者既是基金持有人又是公司的股東[錯(cuò)]
3:C：投資者對(duì)基金所做的重要投資決策通常不具有發(fā)言權(quán)[對(duì)]
4:D：投資者以股息形式獲取投資收益[錯(cuò)]
3.免疫策略和現(xiàn)金流量匹配策略
債券投資組合的現(xiàn)金流量匹配策略為了達(dá)到現(xiàn)金流量與債務(wù)的配比而必須投入()必要資金量的資金。
1:高于[對(duì)]
2:低于[錯(cuò)]
3:等于[錯(cuò)]
4:低于或等于[錯(cuò)]
4.單一債券收益率的衡量
假設(shè)今天發(fā)行三年期債券，面值100元人民幣，票面利率為4.25%，每年付息三次，如果到期收益率為4%，則債券債券價(jià)格為()。
1:100.69[對(duì)]
2:101.52[錯(cuò)]
3:102.44[錯(cuò)]
4:103.35[錯(cuò)]
5.期限結(jié)構(gòu)理論?D?D市場(chǎng)分割理論與優(yōu)先置產(chǎn)理論
優(yōu)先置產(chǎn)理論認(rèn)為()。
1:債券市場(chǎng)不是分割的[對(duì)]
2:債券期限結(jié)構(gòu)反映了未來利率走勢(shì)與風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)貼[錯(cuò)]
3:投資者會(huì)考察整個(gè)市場(chǎng)并選擇溢價(jià)最高的債券品種進(jìn)行投資[對(duì)]
4:遠(yuǎn)期利率包括了預(yù)期的未來利率與流動(dòng)溢價(jià)[錯(cuò)]
6.其他1
()是基金設(shè)立申報(bào)過程中須提交的主要文件之一,也是基金最重要、最基本的信息披露文件.
1:A:基金契約[錯(cuò)]
2:B:招募說明書[對(duì)]
3:C:托管協(xié)議[錯(cuò)]
4:D:代銷協(xié)議[錯(cuò)]
7.基金管理公司設(shè)立監(jiān)管
基金管理公司的主要發(fā)起人應(yīng)當(dāng)是()。
1:A：證券公司[對(duì)]
2:B：商業(yè)銀行[錯(cuò)]
3:C：信托投資公司[對(duì)]
4:D：市場(chǎng)信譽(yù)較好、運(yùn)作規(guī)范的上市公司[錯(cuò)]
8.恒定混合策略
資產(chǎn)配置的恒定混合策略的特征包括()。
1:無論市場(chǎng)如何變動(dòng)，都不采取行動(dòng)[錯(cuò)]
2:支付模式為向下凹型[對(duì)]
3:在易變、波動(dòng)的市場(chǎng)環(huán)境中有利[對(duì)]
4:對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性要求適中[對(duì)]
9.其他1
在我國(guó),下列關(guān)于基金銷售宣傳有關(guān)規(guī)定正確的是().
1:A:基金代銷機(jī)構(gòu)向投資者提供專門基金投資咨詢服務(wù)的工作人員必須具備投資咨詢從業(yè)資格[錯(cuò)]
2:B:基金銷售宣傳引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確,但無須注明出處[錯(cuò)]
3:C:基金銷售宣傳資料應(yīng)當(dāng)事前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案[錯(cuò)]
4:D:基金銷售宣傳引用過往業(yè)績(jī)的,應(yīng)同時(shí)聲明過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示基金的未來表現(xiàn)[對(duì)]
10.證券投資組合理論的基本假設(shè)
風(fēng)險(xiǎn)厭惡者對(duì)每增加一單位風(fēng)險(xiǎn)，所要求的新增回報(bào)率會(huì)()。
1:遞增[對(duì)]
2:遞減[錯(cuò)]
3:不變[錯(cuò)]
4:不一定[錯(cuò)]
11.歷史數(shù)據(jù)法和情景綜合分析法的主要特點(diǎn)
資產(chǎn)配置的歷史數(shù)據(jù)法假定未來與過去相似，以()歷史數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，根據(jù)過去的經(jīng)歷推測(cè)未來的資產(chǎn)類別收益。
1:短期[錯(cuò)]
2:長(zhǎng)期[對(duì)]
3:即期[錯(cuò)]
4:遠(yuǎn)期[錯(cuò)]
12.認(rèn)購(gòu)渠道和認(rèn)購(gòu)步驟
投資者提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于()日后辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。
1:T[錯(cuò)]
2:T+0[錯(cuò)]
3:T+1[錯(cuò)]
4:T+2[對(duì)]
13.其他1
目前,我國(guó)開放式基金的主要代銷機(jī)構(gòu)是().
1:A:商業(yè)銀行[對(duì)]
2:B:證券公司[錯(cuò)]
3:C:保險(xiǎn)公司[錯(cuò)]
4:D:投資顧問公司[錯(cuò)]
14.開放式基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
以下屬于基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的職責(zé)或業(yè)務(wù)范圍的是()。
1:A：建立投資人基金份額帳戶[對(duì)]
2:B：負(fù)責(zé)基金份額注冊(cè)登記[對(duì)]
3:C：確定并發(fā)放基金紅利[錯(cuò)]
4:D：保管基金投資人名冊(cè)[對(duì)]
15.其他1
根據(jù)有關(guān)規(guī)定,如果封閉式基金募集的資金達(dá)不到規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),那么基金不能成立,相關(guān)募集費(fèi)用由()承擔(dān).
1:A:基金管理人[錯(cuò)]
2:B:基金發(fā)起人[對(duì)]
3:C:基金托管人[錯(cuò)]
4:D:基金代銷人[錯(cuò)]
16.基金管理公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管
基金管理公司分支機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任由()承擔(dān)。
1:A：自行承擔(dān)[錯(cuò)]
2:B：基金管理公司[對(duì)]
3:C：分支機(jī)構(gòu)和公司共同承擔(dān)[錯(cuò)]
4:D：以上均不是[錯(cuò)]
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