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1.以開(kāi)放式基金的托管為例，按照業(yè)務(wù)運(yùn)作的順序，在托管銀行內(nèi)部的基金托管業(yè)務(wù)流程主要有( )。

A.簽署基金合同

B.基金募集

C.基金運(yùn)作

D.基金終止

2.基金托管人內(nèi)部控制的基本要素包括( )。

A.環(huán)境評(píng)估

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.業(yè)務(wù)活動(dòng)

D.信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控

3.為找到和實(shí)施最好的營(yíng)銷組合策略，基金管理公司要進(jìn)行( )。

A.市場(chǎng)營(yíng)銷分析

B.市場(chǎng)營(yíng)銷計(jì)劃

C.市場(chǎng)營(yíng)銷實(shí)施

D.市場(chǎng)營(yíng)銷控制

4.開(kāi)放式基金的直銷是不通過(guò)中介機(jī)構(gòu)而是由基金管理人附屬的銷售機(jī)構(gòu)把基金份額直接出售給投資者，一般通過(guò)( )等實(shí)現(xiàn)。

A.郵寄

B.電話

C.互聯(lián)網(wǎng)

D.直銷隊(duì)伍

5.下列關(guān)于債券估值的表述正確的是( )。

A.基金份額凈值是按照每個(gè)開(kāi)放日n閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算

B.基金日常估值由基金管理人進(jìn)行

C.基金資產(chǎn)凈值由基金管理人完成估值后，將估值結(jié)果以加密傳真報(bào)給基金托管人

D.基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時(shí)間、程序?qū)乐到Y(jié)果進(jìn)行復(fù)核;基金托管人復(fù)核無(wú)誤后簽章返回給基金管理人

6.目前在我國(guó)已經(jīng)成立的幾只貨幣市場(chǎng)基金主要投資于( )。

A.銀行存款

B.證券交易所的融券回購(gòu)

C.銀行間債券市場(chǎng)交易的債券

D.銀行間債券市場(chǎng)的債券回購(gòu)

7.基金進(jìn)行收益分配時(shí)，會(huì)導(dǎo)致( )。

A.基金份額凈值上升

B.基金份額凈值下降

C.投資者收益增加

D.收益分配前后價(jià)值不變

8.關(guān)于個(gè)人投資者投資基金的稅收，以下說(shuō)法不正確的是( )。

A.目前個(gè)人投資者投資基金暫免征收印花稅

B.對(duì)個(gè)人投資者從基金分配中獲得的企業(yè)債券差價(jià)收入，應(yīng)按稅法規(guī)定對(duì)個(gè)人投資者征收個(gè)人所得稅，稅款由基金在分配時(shí)依法代扣代繳

C.在對(duì)個(gè)人買賣股票的差價(jià)收入未恢復(fù)征收個(gè)人所得稅以前，對(duì)個(gè)人投資者申購(gòu)和贖回基金單位取得的差價(jià)收入征收個(gè)人所得稅

D.投資者從基金分配中獲得的股票股利收入以及企業(yè)債券利息收入，由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時(shí)代扣代繳33%的個(gè)人所得稅

9.基金強(qiáng)制信息披露制度的意義主要體現(xiàn)在( )。

A.可以有效防止利益沖突與利益輸送

B.有利于投資者利益的保護(hù)

C.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)的基金消息披露是樹(shù)立整個(gè)基金行業(yè)公信力的基石

D.能夠保證每個(gè)基金投資者的收益最大化

10.基金投資者應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注招募說(shuō)明書(shū)中的( )信息。

A.基金運(yùn)作方式

B.從基金資產(chǎn)中列支的費(fèi)用的種類、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和方式

C.買賣基金費(fèi)用的相關(guān)條款

D.基金資產(chǎn)總值的計(jì)算方法和公告方式

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2013年基金從業(yè)資格考試練習(xí)題3

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