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一、單選題 1、關于設立經紀公司的條件，下列說法錯誤的是（ ）    a、注冊資本最低限額為人民幣2000萬元    b、主要管理人員和業務人員必須具有從業資格    c、有具備任職資格的高級管理人員    d、有符合現代企業制度的法人治理結構 參考答案：a 2、經紀公司在為客戶開立帳戶前，應當事先向客戶出示（  ）    a、《經紀合同》                  b、《經紀業務規則》    c、《交易所交易規則》            d、《交易風險說明書》 參考答案：d  3、投資者對交易結算報告的內容有異議的，應當在（  ）內向經紀公司提出書面異議。    a、交易完成15日                  b、交易完成30日    c、收到結算報告的當天            d、《經紀合同》約定的時間 參考答案：d 4、經紀公司涉嫌嚴重違法違規，在被調查期間，中國證監會可以（  ），并根據調查結論作出相應處理。    a、暫停其部分業務             b、注銷其《營業部經營許可證》    c、撤銷其經紀資格             d、注銷其《經紀業務許可證》 參考答案：a 5、申請從事境外業務的企業，應至少有（  ）名從事境外業務（  ）年以上并取得中國證監會或境外監管機構頒發的從業人員資格證書的從業人員，其中應包括專職的風險管理人員。    a、3，2                           b、3，1    c、5，2                           d、5，1 參考答案：b  6、經紀公司為規范自身的經營行為、防范風險而制定的一系列業務操作程序、管理辦法和各項措施總稱為（ ）：    a、內部控制機制                    b、內部控制文本制度    c、內部監督體系                    d、內部控制模式 參考答案：b 7、取得《從業人員資格證書》連續（   ）年未從事業務的，資格證書失效。    a、1                     b、3    c、5                     d、7 參考答案：b 8、從業人員資格申請人違反規定提供虛假或誤導性材料情節嚴重的，如果已經取得從業資格的，由業協會給予以下紀律處分（ ）：    a、暫停從業人員資格6至12個月    b、撤銷從業人員資格    c、撤銷從業人員資格并在3年內或永久性拒絕其從業人員資格申請    d、撤銷從業人員資格并給予罰款 參考答案：c 二、多選題 1、關于設立經紀公司的條件，下列說法正確的是（ ）:    a、應當符合《公司法》的規定    b、應當符合《交易管理暫行條例》規定的條件

c、有具備任職資格的高級管理人員
   d、有符合現代企業制度的法人治理結構
參考答案：a、b、c、d

2、經紀公司不得以以下方式設立營業部：（  ）
   a、合資                      b、合作
   c、聯營                      d、承包
參考答案：a、b、c、d

3、下列（  ）情形，經紀公司可以解除與投資者的《經紀合同》，對投資者帳戶進行清算并予以銷戶。
   a、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的
   b、自然人投資者被法院宣告失蹤的
   c、投資者被法院宣告進入破產程序的
   d、經紀公司與投資者約定的并不違反法律法規的情形
參考答案：a、c、d

4、下列說法錯誤的是：（  ）
   a、持證企業境外業務保證金帳戶只限開立一個
   b、持證企業境內外匯專戶的戶數由國家外匯局根據企業業務需要商中國證監會掌握
   c、每年年末，持證企業提出有數據支持的風險敞口，經中國證監會核準后，到國家外匯局辦理登記手續
   d、持證企業對交易指令執行人員的授權應當經境外經紀機構確認后報中國證監會備案
參考答案：a、b、c

5、經紀公司要建立嚴密的會計控制系統。會計控制系統的建立要遵循（  ）原則。
   a、規范化                          b、程序化
   c、授權分責、監督制約              d、帳務核對相符
參考答案：a、b、c、d

6、下列（）機構聘用無《從業人員資格證書》的人員或未履行《從業人員資格管理辦法（修訂）》本辦法規定的備案、報告義務的，責令改正，情節嚴重的，由中國證監會處以1萬元以上3萬元以下的罰款。
   a、交易所             b、經紀公司
   c、交易廳             d、交易所的非經紀公司會員
參考答案：c、d

7、下列屬于中國業協會職權范圍的是（ ）:
   a、對于交易廳等機構聘用無《從業人員資格證書》的人員，情節嚴重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款
   b、負責從業人員資格的授予、管理和注銷
   c、規定從業人員資格考試的時間、次數、制定綱
   d、規定申請參加從業人員資格考試的條件
參考答案：b、c、d

8、下列屬于中國證監會職權范圍的是（ ）:
   a、對于交易廳等機構聘用無《從業人員資格證書》的人員，情節嚴重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款
   b、規定《從業人員資格證書》的種類
   c、核準從業人員資格綱
   d、組織從業人員資格考試
參考答案：a、c

9、交易所中，下列職務由中國證監會任免的是（ ）:
   a、總經理                  b、副總經理
   c、理事長                  d、副理事長
參考答案：a、b

10、交易所有下列情形之一的，應當經中國證監會批準。（  ）:
   a、制定或者修改章程、業務規則
   b、上市、中止、取消或者恢復交易品種
   c、上市、修改或者終止合約
   d、調整漲跌停板幅度
參考答案：a、b、c

11、下列屬于經紀公司禁止性交易行為的是（  ）:
   a、向客戶作獲利保證           b、與客戶約定分享利益
   c、將受托業務進行轉委托       d、接受轉委托業務

參考答案：a、b、c、d

12、交易所應當履行的職能包括：（  ）
   a、制定并實施證券交易所的業務規則
   b、發布市場信息
   c、監管會員業務，并將會員違規行為報中國證監會進行查處
   d、監管制定交割倉庫的業務
參考答案：b、d