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一、單選題 1、關(guān)于設(shè)立經(jīng)紀(jì)公司的條件，下列說法錯誤的是（ ）    a、注冊資本最低限額為人民幣2000萬元    b、主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有從業(yè)資格    c、有具備任職資格的高級管理人員    d、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu) 參考答案：a 2、經(jīng)紀(jì)公司在為客戶開立帳戶前，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示（  ）    a、《經(jīng)紀(jì)合同》                  b、《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則》    c、《交易所交易規(guī)則》            d、《交易風(fēng)險說明書》 參考答案：d  3、投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（  ）內(nèi)向經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。    a、交易完成15日                  b、交易完成30日    c、收到結(jié)算報告的當(dāng)天            d、《經(jīng)紀(jì)合同》約定的時間 參考答案：d 4、經(jīng)紀(jì)公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)，在被調(diào)查期間，中國證監(jiān)會可以（  ），并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作出相應(yīng)處理。    a、暫停其部分業(yè)務(wù)             b、注銷其《營業(yè)部經(jīng)營許可證》    c、撤銷其經(jīng)紀(jì)資格             d、注銷其《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》 參考答案：a 5、申請從事境外業(yè)務(wù)的企業(yè)，應(yīng)至少有（  ）名從事境外業(yè)務(wù)（  ）年以上并取得中國證監(jiān)會或境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)頒發(fā)的從業(yè)人員資格證書的從業(yè)人員，其中應(yīng)包括專職的風(fēng)險管理人員。    a、3，2                           b、3，1    c、5，2                           d、5，1 參考答案：b  6、經(jīng)紀(jì)公司為規(guī)范自身的經(jīng)營行為、防范風(fēng)險而制定的一系列業(yè)務(wù)操作程序、管理辦法和各項(xiàng)措施總稱為（ ）：    a、內(nèi)部控制機(jī)制                    b、內(nèi)部控制文本制度    c、內(nèi)部監(jiān)督體系                    d、內(nèi)部控制模式 參考答案：b 7、取得《從業(yè)人員資格證書》連續(xù)（   ）年未從事業(yè)務(wù)的，資格證書失效。    a、1                     b、3    c、5                     d、7 參考答案：b 8、從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定提供虛假或誤導(dǎo)性材料情節(jié)嚴(yán)重的，如果已經(jīng)取得從業(yè)資格的，由業(yè)協(xié)會給予以下紀(jì)律處分（ ）：    a、暫停從業(yè)人員資格6至12個月    b、撤銷從業(yè)人員資格    c、撤銷從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請    d、撤銷從業(yè)人員資格并給予罰款 參考答案：c 二、多選題 1、關(guān)于設(shè)立經(jīng)紀(jì)公司的條件，下列說法正確的是（ ）:    a、應(yīng)當(dāng)符合《公司法》的規(guī)定    b、應(yīng)當(dāng)符合《交易管理暫行條例》規(guī)定的條件

c、有具備任職資格的高級管理人員
   d、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)
參考答案：a、b、c、d

2、經(jīng)紀(jì)公司不得以以下方式設(shè)立營業(yè)部：（  ）
   a、合資                      b、合作
   c、聯(lián)營                      d、承包
參考答案：a、b、c、d

3、下列（  ）情形，經(jīng)紀(jì)公司可以解除與投資者的《經(jīng)紀(jì)合同》，對投資者帳戶進(jìn)行清算并予以銷戶。
   a、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的
   b、自然人投資者被法院宣告失蹤的
   c、投資者被法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序的
   d、經(jīng)紀(jì)公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形
參考答案：a、c、d

4、下列說法錯誤的是：（  ）
   a、持證企業(yè)境外業(yè)務(wù)保證金帳戶只限開立一個
   b、持證企業(yè)境內(nèi)外匯專戶的戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會掌握
   c、每年年末，持證企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后，到國家外匯局辦理登記手續(xù)
   d、持證企業(yè)對交易指令執(zhí)行人員的授權(quán)應(yīng)當(dāng)經(jīng)境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)確認(rèn)后報中國證監(jiān)會備案
參考答案：a、b、c

5、經(jīng)紀(jì)公司要建立嚴(yán)密的會計控制系統(tǒng)。會計控制系統(tǒng)的建立要遵循（  ）原則。
   a、規(guī)范化                          b、程序化
   c、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約              d、帳務(wù)核對相符
參考答案：a、b、c、d

6、下列（）機(jī)構(gòu)聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員或未履行《從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）》本辦法規(guī)定的備案、報告義務(wù)的，責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會處以1萬元以上3萬元以下的罰款。
   a、交易所             b、經(jīng)紀(jì)公司
   c、交易廳             d、交易所的非經(jīng)紀(jì)公司會員
參考答案：c、d

7、下列屬于中國業(yè)協(xié)會職權(quán)范圍的是（ ）:
   a、對于交易廳等機(jī)構(gòu)聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員，情節(jié)嚴(yán)重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款
   b、負(fù)責(zé)從業(yè)人員資格的授予、管理和注銷
   c、規(guī)定從業(yè)人員資格考試的時間、次數(shù)、制定綱
   d、規(guī)定申請參加從業(yè)人員資格考試的條件
參考答案：b、c、d

8、下列屬于中國證監(jiān)會職權(quán)范圍的是（ ）:
   a、對于交易廳等機(jī)構(gòu)聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員，情節(jié)嚴(yán)重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款
   b、規(guī)定《從業(yè)人員資格證書》的種類
   c、核準(zhǔn)從業(yè)人員資格綱
   d、組織從業(yè)人員資格考試
參考答案：a、c

9、交易所中，下列職務(wù)由中國證監(jiān)會任免的是（ ）:
   a、總經(jīng)理                  b、副總經(jīng)理
   c、理事長                  d、副理事長
參考答案：a、b

10、交易所有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。（  ）:
   a、制定或者修改章程、業(yè)務(wù)規(guī)則
   b、上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種
   c、上市、修改或者終止合約
   d、調(diào)整漲跌停板幅度
參考答案：a、b、c

11、下列屬于經(jīng)紀(jì)公司禁止性交易行為的是（  ）:
   a、向客戶作獲利保證           b、與客戶約定分享利益
   c、將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托       d、接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)

參考答案：a、b、c、d

12、交易所應(yīng)當(dāng)履行的職能包括：（  ）
   a、制定并實(shí)施證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
   b、發(fā)布市場信息
   c、監(jiān)管會員業(yè)務(wù)，并將會員違規(guī)行為報中國證監(jiān)會進(jìn)行查處
   d、監(jiān)管制定交割倉庫的業(yè)務(wù)
參考答案：b、d