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　　A．經(jīng)濟(jì)學(xué)

　　B．股票定價(jià)與分析

　　C．財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)和財(cái)務(wù)報(bào)表分析

　　D．金融衍生工具定價(jià)和分析

　　【答案】ABCD

　　12．CIIA考試每年舉行兩次，時(shí)間一般定于（　　）月份。

　　A．3

　　B．5

　　C．9 

　　D．10

　　【答案】AC

　　13．CIIA考試中由當(dāng)?shù)爻蓡T組織主辦的當(dāng)?shù)貒?guó)家知識(shí)包括（　　）。

　　A．法規(guī)

　　B．倫理或行業(yè)準(zhǔn)則

　　C．市場(chǎng)結(jié)構(gòu)

　　D．會(huì)計(jì)制度

　　【答案】ABD 

　　14．AIMR由原來(lái)的（　　）于1990年合并而成，總部設(shè)在美國(guó)。

　　A．金融分析師聯(lián)盟

　　B．特許金融分析師學(xué)院

　　C．歐洲證券分析師公會(huì)

　　D．亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)

　　【答案】AB

　　15．ACIIA會(huì)員共有四類，即聯(lián)盟會(huì)員、合同會(huì)員、融資會(huì)員和聯(lián)系會(huì)員。其中，聯(lián)盟會(huì)員有（　　）。

　　A．歐洲金融分析師協(xié)會(huì)聯(lián)合會(huì)

　　B．亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)

　　C．投資管理與研究協(xié)會(huì) 

　　D．特許金融分析師協(xié)會(huì)

　　【答案】AB

　　16．獲得CFA證書需要通過(guò)三級(jí)考試，其中CFA一級(jí)要求掌握（　　）。

　　A．財(cái)務(wù)分析

　　B．宏觀/微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)

　　C．?dāng)?shù)理統(tǒng)計(jì)的基本理論

　　D．運(yùn)用所學(xué)到的金融理論，比較并推薦最合理的投資工具

　　【答案】ABC

　　【解析】D項(xiàng)是二級(jí)CFA要求掌握的內(nèi)容。

　　17．關(guān)于ICIA，下列說(shuō)法正確的有（　　）。

　　A．至今尚沒(méi)有一個(gè)包含世界各地的分析師公會(huì)在內(nèi)的世界分析師協(xié)會(huì)或類似的統(tǒng)一組織

　　B．世界各地的分析師協(xié)會(huì)代表定期聚會(huì)，就分析師和分析師協(xié)會(huì)共同的課題交換意見(jiàn)，根據(jù)需要舉行一些有利合作的會(huì)議，這就是各國(guó)投資聯(lián)合會(huì)國(guó)際協(xié)議會(huì)

　　C．每年兩次在世界各地召開(kāi)分析師國(guó)際大會(huì)時(shí)，ICIA會(huì)議同時(shí)召開(kāi)

　　D．1998年，協(xié)議會(huì)通過(guò)了《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》，這是一個(gè)具指導(dǎo)性質(zhì)的協(xié)議，沒(méi)有強(qiáng)制性約束，可以作為各分析師協(xié)會(huì)重新認(rèn)識(shí)自己職業(yè)行為倫理時(shí)的參考

　　【答案】AC

　　【解析】D項(xiàng)應(yīng)該為分析師國(guó)際大會(huì)。

　　18．《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》從總體上對(duì)投資分析師提出了（　　）的基本要求。

　　A．誠(chéng)實(shí)、正直、公平

　　B．努力保持和提高自己的職業(yè)水平和競(jìng)爭(zhēng)力

　　C．掌握和應(yīng)用所有本職業(yè)所適應(yīng)的法律、法規(guī)和政府規(guī)章制度，包括《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》及本國(guó)或地區(qū)的準(zhǔn)則

　　D．以謹(jǐn)慎認(rèn)真的態(tài)度，從道德標(biāo)準(zhǔn)出發(fā)進(jìn)行各種行為，包括對(duì)待公眾、自己的客戶、潛在的客戶、雇主、雇員，以及其他投資分析師

　　【答案】ABCD

　　19．《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》對(duì)投資分析師提出的道德規(guī)范三大原則是指（　　）。

　　A．公平對(duì)待已有客戶和潛在客戶原則

　　B．信托責(zé)任原則

　　C．獨(dú)立性和客觀性原則

　　D．謹(jǐn)慎客觀原則

　　【答案】ABC

　　20．下列說(shuō)法正確的是（　　）。

　　A．投資分析師應(yīng)優(yōu)先考慮機(jī)構(gòu)大戶的交易權(quán)

　　B．必要時(shí)投資分析師可審慎作出關(guān)于投資回報(bào)方面的保證，但不得擔(dān)保

　　C．投資分析師在進(jìn)行投資推薦時(shí)應(yīng)向客戶提示期貨風(fēng)險(xiǎn)

　　D.如果投資分析師意欲通過(guò)闡述自己或者自己公司在投資方面所做出的成績(jī)，向客戶或者潛在客戶推銷業(yè)務(wù)，必須盡一切努力保證這些成績(jī)信息的正確性、公平性

　　【答案】CD