2012年期貨投資分析同步練習:第十章職業道德、行為準則和自律規范（6）
發布時間：2012-11-15 共1頁
三、判斷是非題(正確的用√表示，錯誤的用×表示)
1．在歐美、亞洲等期貨市場發達的國家和地區，期貨投資咨詢人員一般是指所有參與期貨投資分析決策過程的相關專業人員。（ ）
【答案】√
2．在我國，期貨投資咨詢人員就是指的期貨分析師。（ ）
【答案】×
3．獲得CFA證書需要通過二級考試。（ ）
【答案】×
4．國際上，期貨分析師自律組織基本上都不以營利為目的，屬于自發組織的非營利性團體。（ ）
【答案】√
5．國際注冊投資分析師協會(ACIIA)于2006年6月在美國注冊成立。（ ）
【答案】×
6．《國際倫理綱領、職業行為標準》是一個具有強制性的約束協議。（ ）
【答案】×
7．投資分析師不應當對沒有最終發布的信息或者不正確的信息進行傳播，但可以根據這些信息進行交易。（ ）
【答案】×
8．《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》自2011年6月1日起施行。（ ）
【答案】×
9．期貨公司從事期貨投資咨詢業務，應當經所在轄區的中國證監會派駐機構批準取得期貨投資咨詢業務資格。（ ）
【答案】×
10．期貨公司從事期貨投資咨詢業務的人員應當取得期貨投資咨詢業務從業資格，不一定要先參加期貨從業資格考試。（ ）
【答案】×
11．中國證監會及中國期貨業協會依法對期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務實行監督管理。（ ）
【答案】×
【解析】中國證監會及其派出機構依法對期貨公司及其從業人員從事期 貨投資咨詢業務實行監督管理；中國期貨業協會會對期貨公司及其從業人員從 事期貨投資咨詢業務實行自律管理。
12．期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，取得期貨投資咨詢從業資格的高級管理人員和取得期貨投資咨詢從業資格的業務人員最近1年內無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被有權機關調查的情形。（ ）
【答案】×
【解析】最近3年內無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存 在因涉嫌違法違規正被有權機關調查的情形。
13．期貨投資咨詢業務人員在開展期貨投資咨詢服務時，可以接受客戶委托代為從事期貨交易。（ ）
【答案】×
14．期貨公司提供交易咨詢服務時，應對市場行情作出確定性判斷；應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險。（ ）
【答案】×
【解析】期貨公司提供交易咨詢服務時，不得就市場行情作出確定性判斷。參考《期貨公司期貨投資咨詢業務管理辦法》。
15.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業信息資料及公開或未公開發布的相關信息等為主要依據。（ ）
【答案】×
【解析】不能用未公開發布的信息。
16.期貨投資咨詢業務人員應當以期貨公司或個人名義開展期貨投資咨詢業務活動，為客戶提供期貨投資咨詢服務。（ ）
【答案】×
【解析】期貨投資咨詢業務人員不得以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢業務。
17.凡是取得期貨投資咨詢業務資格的期貨公司人員都可以從事期貨投資咨詢業務。（ ）
【答案】×
【解析】期貨投資咨詢業務人員應當與交易、結算、風險控制、財務、 技術等業務人員崗位獨立，職責分離。
18.期貨公司及其從業人員通過報刊、電視、電臺和網絡等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動的，不一定非要取得期貨投資咨詢業務資格，但必須要取得期貨從業資格。（ ）
【答案】×
【解析】期貨投資咨詢業務資格及從業資格都需要。
19.期貨公司基于期貨經紀業務向客戶提供咨詢、培訓等附屬服務的，不一定非要取得期貨投資咨詢業務資格，但必須要取得期貨從業資格。（ ）
【答案】√
【解析】參考《期貨公司期貨投資咨詢業務管理辦法》。
20.期貨投資者咨詢人員行為準則中的謹慎客觀原則，是指咨詢人員應當本著對客戶與投資者高度負責的精神執業，對與投資分析、預測及咨詢服務相關的主要因素進行盡可能全面、詳盡、深入的調查研究，依據專業知識進行分析、判斷，向投資者或客戶提供規范的專業意見。（ ）
【答案】×
【解析】這是勤勉盡責原則的內容。
21．世界各國投資分析師自律性組織通常會為會員進行資格認證，資格認證必須通過專門的考試確認。（ ）
【答案】×
【解析】不是“必須”，是“主要”。
22．國際注冊投資分析師協會(ACIIA)于2000年6月正式成立，注冊地在美國。（ ）
【答案】 ×
【解析】注冊地在英國。
23．CIIA考試的特點是：既考慮到國際注冊投資分析師水平的基本要求，同時考慮到不同國家、地區證券市場具有不同的地區屬性，尊重各個國家、地區的相關組織保持相對的獨立性和自主權，但不允許CIIA考試本土化。（ ）
【答案】×
24．CIIA資格被授予后，只要保持成員國國家協會的會員資格，CIIA資格將永遠被保留。（ ）
【答案】√
25．CFA協會是一家全球性非營利專業機構。（ ）
【答案】√
26．投資分析師不應當在沒有通知作者本人或者注明文章出處的情況下，復制或者應用與原有文章相同的格式和內容。同樣，投資分析師不能在不通知作者本人的情況下，引用文章中的財務或者統計數據等事實信息。（ ）
【答案】×
27．由于外國企業暫不能進入國內期貨市場，當前為國外企業進行期貨投資咨詢服務不屬于國內期貨投資分析師的業務范圍。（ ）
【答案】×
