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2012年期貨投資分析同步練習(xí):第十章職業(yè)道德、行為準(zhǔn)則和自律規(guī)范（3）

發(fā)布時間：2012-11-15 共1頁

 　　二、多項(xiàng)選擇題(在每題給出的4個選項(xiàng)中，至少有2項(xiàng)符合題目要求，請將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi))
　　1．期貨分析師的主要職能有（　　）。
　　A．運(yùn)用各種有效信息，對期貨市場或某個品種的期貨合約或期貨合約間價差變化的未來走勢進(jìn)行分析預(yù)測，對期貨投資的可行性進(jìn)行分析評判
　　B．為投資者的投資決策過程提供分析、預(yù)測、建議等服務(wù)，傳授投資技巧，倡導(dǎo)投資理念，培養(yǎng)風(fēng)險意識，引導(dǎo)理性投資
　　C．為企業(yè)的套期保值、采購定價和遠(yuǎn)期簽約提供分析報告和操作方案，協(xié)助企業(yè)建立風(fēng)險管理制度、操作流程，并在特殊或緊急情況下臨時提供下單操作服務(wù)
　　D．為國民經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略部署和政府決策提供依據(jù)，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，服務(wù)國民經(jīng)濟(jì)；合理引導(dǎo)國家儲備，提升我國在國際大宗商品市場的定價權(quán),保護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全
　　【答案】ABD
　　【解析】期貨從業(yè)人員不得代為客戶操作。 
　　2．期貨投資咨詢?nèi)藛T的主要職能包括（　　）。
　　A．運(yùn)用各種有效信息，對期貨市場或期貨品種的未來走勢進(jìn)行分析預(yù)測
　　B．為投資者的投資決策過程提供分析、預(yù)測、建議等服務(wù)，傳授投資技巧
　　C．為期貨公司的機(jī)構(gòu)客戶在收購、兼并、重組等方面的業(yè)務(wù)提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)
　　D．為主管部門、地方政府等的決策提供依據(jù)
　　【答案】ABD 
　　【解析】C內(nèi)容與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)。
　　3．根據(jù)國際期貨市場常見業(yè)務(wù)形態(tài)，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)一般可分為（　　）。
　　A．面向公眾開展的
　　B．為簽訂了投資咨詢服務(wù)合同的特定對象提供的
　　C．為政府公開業(yè)務(wù)操作提供的
　　D．為所屬期貨中介機(jī)構(gòu)內(nèi)部客戶和部門提供的未超出本機(jī)構(gòu)范圍的
　　【答案】ABD 
　　4．國際期貨市場常見的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)一般可細(xì)分為（　　）。
　　A．期貨投資咨詢業(yè)務(wù)
　　B．信息服務(wù)
　　C．CTA業(yè)務(wù)
　　D．CP0業(yè)務(wù)
　　【答案】ABCD
　　5．目前國內(nèi)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的基本業(yè)務(wù)內(nèi)容有（　　）。
　　A．風(fēng)險管理顧問業(yè)務(wù)
　　B．期貨研究分析業(yè)務(wù)
　　C．期貨交易咨詢業(yè)務(wù)
　　D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他業(yè)務(wù)
　　【答案】ABCD
　　6．一般地講，投資分析師自律性組織的特點(diǎn)有（　　）。
　　A．基本上不以營利為目的
　　B．屬于非自發(fā)性的組織
　　C．會員可以是個人會員,也可以是由公司構(gòu)成的法人會員
　　D．會員享受組織提供的方便和服務(wù)
　　【答案】ACD
　　7．投資分析師自律性組織的功能主要包括（　　）。
　　A．為會員進(jìn)行資格認(rèn)證，資格認(rèn)證主要通過專門的考試確認(rèn)
　　B．對會員進(jìn)行職業(yè)道德、行為標(biāo)準(zhǔn)管理
　　C．定期或不定期對分析師進(jìn)行培訓(xùn)，組織研討會，為會員內(nèi)部交流及國際交流提供支持
　　D．獲得事業(yè)法人應(yīng)當(dāng)具備的最低經(jīng)營收入
　　【答案】ABC 
　　8．ACIIA的主要宗旨是（　　）。
　　A．建立國際性的職稱評估計(jì)劃
　　B．管理各國證券分析師自律組織
　　C．推出投資分析師國際水平考試
　　D．頒發(fā)注冊國際投資分析師資格證
　　【答案】ACD 
　　9．ACIIA會員包括（　　）。
　　A．中國
　　B．中國香港
　　C．美國
　　D．英國
　　【答案】ABD
　　10．下列關(guān)于注冊國際投資分析師考試的說法正確的是（　　）。
　　A．是由國際注冊投資分析師協(xié)會(ACIIA)為金融和投資領(lǐng)域從業(yè)人員量身訂制的一項(xiàng)高級國際認(rèn)證資格考試
　　B．通過CIIA考試的人員，只要擁有在財(cái)務(wù)分析、資產(chǎn)管理或投資等領(lǐng)域兩年以上的相關(guān)工作經(jīng)歷，即可獲得由國際注冊投資分析師協(xié)會授予的CIIA稱號
　　C．CIIA考試由基礎(chǔ)考試和最終考試組成
　　D．國際通用知識考試旨在考核國際范圍內(nèi)通用的金融和投資知識與技能，因而考試內(nèi)容是全球統(tǒng)一的
　　【答案】ACD

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