2012年期貨投資分析同步練習:第十章職業道德、行為準則和自律規范（3）
發布時間：2012-11-15 共1頁
二、多項選擇題(在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內)
1．期貨分析師的主要職能有（ ）。
A．運用各種有效信息，對期貨市場或某個品種的期貨合約或期貨合約間價差變化的未來走勢進行分析預測，對期貨投資的可行性進行分析評判
B．為投資者的投資決策過程提供分析、預測、建議等服務，傳授投資技巧，倡導投資理念，培養風險意識，引導理性投資
C．為企業的套期保值、采購定價和遠期簽約提供分析報告和操作方案，協助企業建立風險管理制度、操作流程，并在特殊或緊急情況下臨時提供下單操作服務
D．為國民經濟戰略部署和政府決策提供依據，服務實體經濟，服務國民經濟；合理引導國家儲備，提升我國在國際大宗商品市場的定價權,保護國家經濟安全
【答案】ABD
【解析】期貨從業人員不得代為客戶操作。
2．期貨投資咨詢人員的主要職能包括（ ）。
A．運用各種有效信息，對期貨市場或期貨品種的未來走勢進行分析預測
B．為投資者的投資決策過程提供分析、預測、建議等服務，傳授投資技巧
C．為期貨公司的機構客戶在收購、兼并、重組等方面的業務提供財務顧問服務
D．為主管部門、地方政府等的決策提供依據
【答案】ABD
【解析】C內容與期貨業務無關。
3．根據國際期貨市場常見業務形態，期貨投資咨詢業務一般可分為（ ）。
A．面向公眾開展的
B．為簽訂了投資咨詢服務合同的特定對象提供的
C．為政府公開業務操作提供的
D．為所屬期貨中介機構內部客戶和部門提供的未超出本機構范圍的
【答案】ABD
4．國際期貨市場常見的期貨投資咨詢業務一般可細分為（ ）。
A．期貨投資咨詢業務
B．信息服務
C．CTA業務
D．CP0業務
【答案】ABCD
5．目前國內期貨投資咨詢業務的基本業務內容有（ ）。
A．風險管理顧問業務
B．期貨研究分析業務
C．期貨交易咨詢業務
D．中國證監會規定的其他業務
【答案】ABCD
6．一般地講，投資分析師自律性組織的特點有（ ）。
A．基本上不以營利為目的
B．屬于非自發性的組織
C．會員可以是個人會員,也可以是由公司構成的法人會員
D．會員享受組織提供的方便和服務
【答案】ACD
7．投資分析師自律性組織的功能主要包括（ ）。
A．為會員進行資格認證，資格認證主要通過專門的考試確認
B．對會員進行職業道德、行為標準管理
C．定期或不定期對分析師進行培訓，組織研討會，為會員內部交流及國際交流提供支持
D．獲得事業法人應當具備的最低經營收入
【答案】ABC
8．ACIIA的主要宗旨是（ ）。
A．建立國際性的職稱評估計劃
B．管理各國證券分析師自律組織
C．推出投資分析師國際水平考試
D．頒發注冊國際投資分析師資格證
【答案】ACD
9．ACIIA會員包括（ ）。
A．中國
B．中國香港
C．美國
D．英國
【答案】ABD
10．下列關于注冊國際投資分析師考試的說法正確的是（ ）。
A．是由國際注冊投資分析師協會(ACIIA)為金融和投資領域從業人員量身訂制的一項高級國際認證資格考試
B．通過CIIA考試的人員，只要擁有在財務分析、資產管理或投資等領域兩年以上的相關工作經歷，即可獲得由國際注冊投資分析師協會授予的CIIA稱號
C．CIIA考試由基礎考試和最終考試組成
D．國際通用知識考試旨在考核國際范圍內通用的金融和投資知識與技能，因而考試內容是全球統一的
【答案】ACD
