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　　A．誠實、正直、公平

　　B．以謹慎認真的態(tài)度，從道德標(biāo)準(zhǔn)出發(fā)進行各種行為

　　C．堅持獨立性和客觀性

　　D．努力保持和提高自己的職業(yè)水平和競爭力，掌握和應(yīng)用所有本職業(yè)所適應(yīng)的法律、法規(guī)和政府規(guī)章制度

　　【答案】 ABD

　　22．《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》對投資分析師執(zhí)業(yè)行為操作規(guī)則包括（　　）。

　　A．在作出投資建議和操作時應(yīng)注意適宜性

　　B．合理的分析和表述

　　C．信息披露

　　D．對客戶機密、資金及期貨持倉信息的保密性

　　【答案】 ABCD 

　　23．職業(yè)道德主要通過（　　），增強企業(yè)的凝聚力。

　　A．協(xié)調(diào)企業(yè)職工間的關(guān)系

　　B．調(diào)節(jié)領(lǐng)導(dǎo)與職工的關(guān)系

　　C．協(xié)調(diào)職工與企業(yè)的關(guān)系

　　D．調(diào)節(jié)企業(yè)與市場的關(guān)系

　　【答案】ABC

　　【解析】職業(yè)道德是為了調(diào)節(jié)人們之間，以及個人和社會之間的關(guān)系所倡導(dǎo)的行為規(guī)范的總和。 

　　24．關(guān)于誠實守信的說法，正確的是（　　）。

　　A．誠實守信是市場經(jīng)濟法則

　　B．誠實守信是企業(yè)的無形資產(chǎn)

　　C．誠實守信是為人之本

　　D．奉行誠實守信的原則在市場經(jīng)濟中必定難以立足

　　【答案】ABC 

　　25．根據(jù)（　　），期貨投資咨詢從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)正直誠實，在執(zhí)業(yè)過程中保持中立身份，獨立作出判斷和評價，不得利用自己的身份、地位和執(zhí)業(yè)過程中所掌握的內(nèi)幕信息為自己或他人謀取私利，不得對投資人或委托單位提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導(dǎo)性陳述的投資分析、預(yù)測或建議。

　　A．獨立誠信原則

　　B．謹慎客觀原則

　　C．勤勉盡職原則

　　D．公開、公平、公正原則

　　【答案】AD

　　26．期貨投資咨詢?nèi)藛T禁止行為包括（　　）。

　　A．接受他人委托從事證券投資

　　B．與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失

　　C．向委托人承諾證券投資收益

　　D．依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告

　　【答案】ABCD

　　27．期貨投資咨詢?nèi)藛T的基本執(zhí)業(yè)行為原則包括（　　）。

　　A．謹慎客觀

　　B．獨立誠信

　　C．勤勉盡職

　　D．公開、公正、公平

　　【答案】ABCD

　　28．下面關(guān)于期貨投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)紀(jì)律的說法，不正確的是（　　）。

　　A．不應(yīng)當(dāng)作出有關(guān)服務(wù)項目、個人資格、執(zhí)業(yè)證明、投資成績等方面的不正確的表述，但可以對可能出現(xiàn)的風(fēng)險少講，或等客戶開了戶后再說不遲

　　B．不得以維護客戶利益為理由作出有損社會公眾利益的行為

　　C．在遇到客戶利益與自身利益相沖突時，應(yīng)告知客戶，讓其回避

　　D．不應(yīng)當(dāng)對沒有最終發(fā)布的信息或者不正確的信息進行傳播，但可以根據(jù)這些信息進行交易

　　【答案】ACD

　　29．期貨投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)紀(jì)律包括的規(guī)定有（　　）。

　　A．必須以真實姓名執(zhí)業(yè)

　　B．可以兼任期貨居間人

　　C．對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開重要信息及客戶的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞、暗示給他人或據(jù)以建議客戶或其他投資者進行期貨交易

　　D．應(yīng)充分尊重他人的知識產(chǎn)權(quán)，嚴(yán)正維護自身知識產(chǎn)權(quán)

　　【答案】ACD 

　　30．期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列申請材料（　　）。

　　A．股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件

　　B．加蓋公司公章的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件、《經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件

　　C．申請日前6個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表 

　　D．最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明

　　【答案】ABCD

　　【解析】參考《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》。

　　31．證券、期貨期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須（　　）。

　　A．注明所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱

　　B．注明個人真實姓名

　　C．注明聯(lián)系電話

　　D．對投資風(fēng)險作充分說明

　　【答案】ABD 

　　32．中國期貨業(yè)協(xié)會通過簽訂并執(zhí)行（　　），開展期貨投資咨詢?nèi)藛T的后續(xù)教育和考核，來有效提高期貨投資咨詢?nèi)藛T的執(zhí)業(yè)水平。

　　A．行業(yè)公德性認知

　　B．行業(yè)自律性公約

　　C．執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

　　D．執(zhí)業(yè)道德規(guī)范

　　【答案】BCD

　　33．（　　）的規(guī)定適用于所有提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)的場合。

　　A．誠信原則

　　B．隔離制度

　　C．勤勉盡責(zé)

　　D．民事責(zé)任

　　【答案】ABD 

　　34．公開、公平、公正原則，是指期貨投資咨詢從業(yè)人員不得（　　）。

　　A．提出違背社會公眾利益的建議和結(jié)論

　　B．利用自己的身份、地位和在執(zhí)業(yè)過程中所掌握的內(nèi)幕信息為自己或他人謀取非法利益

　　C．故意向客戶或投資者提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導(dǎo)性陳述的投資分析、預(yù)測或建議

　　D．篡改有關(guān)信息資料

　　【答案】ABC

　　35．以下關(guān)于期貨投資咨詢從業(yè)人員執(zhí)業(yè)紀(jì)律的說法中，不正確的是（　　）。

　　A．可以以真實姓名執(zhí)業(yè)，也可以以長期使用的筆名執(zhí)業(yè)

　　B．可以依據(jù)執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開重要信息及客戶的商業(yè)秘密撰寫分析報告，但不得據(jù)以直接建議客戶或其他投資者買賣證券

　　C．應(yīng)當(dāng)主動、明確地對客戶或投資者進行客觀的風(fēng)險揭示，不得故意對可能出現(xiàn)的風(fēng)險作不恰當(dāng)?shù)谋硎龌蜃魈摷俪兄Z

　　D．在執(zhí)業(yè)過程中，不得私下接受有利害關(guān)系的客戶、機構(gòu)和個人饋贈的貴重財物

　　【答案】AB