中期國際期貨公司(交易、交割業務規則)相關知識測試題
發布時間：2010-01-19 共2頁
一、單項選擇題（每題2分，30分）
1、開盤集合競價在某品種某月份合約每一交易日開市前5分鐘內進行，其中開市前（ ）時間為期貨合約買、賣指令申報時間。
A、8：55-9：00 B、8：55-8：59 C、8：54-8：59 D、8：55-8：58
2、各家期貨交易所現有期貨品種的交易對漲跌停板的限制各不相同，甚至同一
交易所不同品種也完全不一樣，只有正常情況下，漲跌停板都限制在（ ）。
A、10% B、5% C、4% D、3%
3、我公司每日提供給客戶的交易結算單中“風險率”是指（ ）。
A、 客戶帳戶的客戶權益與客戶持倉保證金占用的比率。
B、客戶帳戶的資金余額與客戶持倉保證金占用的比率。
C、客戶帳戶的客戶權益與客戶持倉所占用交易所保證金的比率。
D、客戶帳戶的資金余額與客戶持倉所占用交易所保證金的比率。
4、三家期貨交易所進行交割配對的原則是不同的，請列出鄭州交易所的交割配對的辦法（ ）。
A、按照“數量取整”的原則通過計算機對未平倉合約進行交割配對。
B、按照“時間優先、數量取整、就近配對、統籌安排”原則將標準倉單向買方會員進行分配。
C、依據賣方會員的交割申請數量，采用計算機配對的辦法，為賣方會員找出持該多頭合約時間最長的買方會員。交割關系一經確定，買賣雙方不得擅自調整或變更。
5、大連商交所對交割結算價的規定與其他交易所不同，請選出正確的規定。（ ）
A、交割結算價是期貨合約自交割月第一個交易日起至最后交易日所有結算價格的加權平均價；
B、交割結算價是期貨合約自交割月前一個月第一個交易日起至最后交易日所有結算價格的加權平均價；
C、交割結算價為該期貨合約最后交易日的結算價；
D、交割結算價為該期貨合約配對日的結算價。
6、按有關規定，我公司收取客戶的交易保證金和客戶的交易手續費，分別應該按下面的哪類標準執行：（ ）
A、在交易所收取公司保證金比例的基礎上加2個百分點；收取客戶的交易費用不得低于交易所收取我公司交易費的2倍；
B、在交易所收取公司保證金比例的基礎上加3個百分點；收取客戶的交易費用不得低于交易所收取我公司交易費的3倍；
C、在交易所收取公司保證金比例的基礎上加5個百分點；收取客戶的交易費用不得低于交易所收取我公司交易費的5倍；
D、與客戶協商后再定。
7、大連商交所黃大豆1號期貨合約的最后交易日是：（ ）
A、合約月份后七日(遇法定節假日順延)；
B、合約交割月份的倒數第七個交易日；
C、合約月份第十個交易日；
D、合約交割月份的第15個交易日。
8、三家期貨交易所在限價指令的數量限制上規定不同，下面屬于鄭州商品交易所的限價指令是（ ）。
A、限價指令每次最大下單數量為1000手。
B、每次最大下單數量為500手；
C、每次最大下單數量為1000手。限價指令可以預備指令的形式提前制作，每個席位每一交易品種當日制作預備指令的數量累計不得超過2000手。
9、鄭商所規定的“三日交割法”中涉及的第一、第二、第三交割日，其對應的流程分別是（ ）
A、配對日、通知日、交割日； B、通知日、配對日、交割日；
C、交割日、通知日、配對日； D、配對日、交割日、通知日。
10、在期貨業務中，當客戶的保證金不足，低于交易所規定的合約保證金標準，又未能在經紀公司規定的時間內及時追加時，經紀公司應當采取哪些措施？（ ）
A、強行平倉；
B、在客戶寫下書面承諾保證后，可以為其保留頭寸；
C、要求客戶提供車輛等資產進行抵押，之后可以為其保留頭寸；
D、可以強行平倉也可以暫時保留頭寸，但要繼續追加保證金，但要保證在穿倉價位到來之前一定要強行平倉。
11、在經紀公司中的甲客戶，同時又是乙客戶帳戶中的指定資金調撥人。當甲的帳戶中保證金不足時，甲對經紀公司說，“沒關系，我在乙帳戶中的資金很多，實在不行，我給寫一個劃撥指令就行了?！苯浖o公司此時應采取何種步驟？（ ）
A、可以放心，反正乙帳戶也在經紀公司控制之下；
B、可以把兩個帳戶綁在一起共同控制風險；
C、要求甲立即從乙帳戶中劃撥資金，將甲帳戶中的保證金追加到位；
D、如果甲將來賴帳，可以強行從乙帳戶中劃撥資金填補甲的資金缺口。
12、2月25日，5月份大豆合約價格為1750元／噸，7月份大豆合約價格為1720元／噸，某投機者根據當時形勢分析后認為，兩份合約之間的價差有擴大的可能。那么該投機者應該采?。? ）措施。
A、買入5月份大豆合約，同時賣出7月份大豆合約；
B、買入5月份大豆合約，同時買入7月份大豆合約；
C、賣出5月份大豆合約，同時買入7月份大豆合約；
D、賣出5月份大豆合約，同時賣出7月份大豆合約。
13、期貨交易所實行價格漲跌停板制度，由交易所制定各期貨合約的每日最大價格波動幅度,現以銅、黃大豆、橡膠和強筋小麥四個品種為例（注：僅指這些合約在無特殊保證金收取時的漲跌停板幅度，它們代碼分別是：CU、A、RU、WS），當這些期貨合約在某一交易日（該交易日記為第N個交易日）出現漲跌停板單邊無連續報價的情況時，則第N+1個交易日該合約的漲跌停板幅度分別是（ ）。
A、 CU：3%，A：3%，RU：3%，WS：3%；
B、 CU：4%，A：3%，RU：6%，WS：4.5%；
C、 CU：4%，A：4%，RU：4%，WS：4.5%；
D、 CU：6%，A：4%，RU：6%，WS：3%。
14、在三家交易所的現行交易規則里，當某一合約出現漲跌停板后，下一個交易日漲跌停板擴大為6%的品種是：（ ）
A、銅； B、鋁； C、 天膠； D、銅鋁和天膠。
15、交易所實行客戶編碼登記備案制度，期貨經紀公司提供給客戶的編碼，在期貨交易中，實行（ ）
Ａ、一戶一碼； Ｂ、混碼交易
Ｃ、專碼專用； Ｄ、由期貨經紀公司決定客戶碼的使用。
