中期國際期貨公司(交易、交割業務規則)相關知識測試題
發布時間：2010-01-19 共2頁
二、多選題（每題3分，共30分）
1、 法人客戶在我公司開戶時，必須提供下列相關的資料：（ ）
A、 企業營業執照；B、法人代表證明書；C、法人代表委托書；
D、稅務登記證；E、資金來源說明；F、企業代碼證；
G、法人公章；H、期貨經紀合同中涉及的客戶方所有人的身份證復印件等。
2、 三家期貨交易所對實物交割中的買賣方會員交付貨款或者標準倉單的時間有不同的規定，且必須在交割規定的時間內完成，請列出相關的貨款或者標準倉單交付期限：大連是（ ），上海是（ ），鄭州是（ ）。
A、買、賣方會員必須在最后交割日下午二時之前將貨款或標準倉單和相應的增值稅專用發票交入交易所；
B、買、賣方會員必須在最后交割日上午十時之前將貨款或標準倉單交到交易所；
C、買、賣方會員必須在交割日上午九時之前將貨款或標準倉單交入交易所。
3、在實物交割中，各交易所對增值稅發票的開具要求有不同的規定，下列陳述是正確的有（ ）
A、大連商品交易所規定：交割賣方客戶給對應的買方客戶開具增值稅發票，客戶開具的增值稅發票由雙方會員轉交、領取并協助核實，交易所負責監督；
B、上海期貨交易所規定：交易所向買方會員開具增值稅專用發票,向賣方會員收取增值稅專用發票。買方會員向買方客戶開具增值稅專用發票,向交易所收取增值稅專用發票。賣方會員向交易所開具增值稅專用發票,向賣方客戶收取增值稅專用發票。賣方會員最遲須在最后交割日將增值稅專用發票交至交易所；
C、鄭州商品交易所規定：自2002年6月1日起，交割賣方投資者給對應的買方投資者開具增值稅發票，投資者開具的增值稅發票由雙方會員轉交、領取并協助核實，交易所負責監督；
D、以上都正確。
4、期貨交易的盈虧結算包括（ ）
A、交易盈虧結算 B、持倉盈虧結算
C、平倉盈虧結算 D、對沖盈虧結算
E、利潤盈虧結算
5、個人客戶可否進行交割的規定三家交易所都不同，下面說法正確是（ ）。
A、大連商品交易所規定：客戶的實物交割須由會員辦理，并以會員名義在交易所進行。個人客戶不允許交割；
B、上海期貨交易所在交割方面，取消了個人客戶不允許交割的限制，只要符合國家有關規定，個人客戶可以進行實物交割。具體規定如下：客戶的實物交割須由會員辦理，并以會員名義在交易所進行。不能交付或者接收增殖稅專用發票的客戶不允許交割；
C、鄭州商品交易所規定：客戶的實物交割須由會員辦理，并以會員名義在交易所進行。取消了個人客戶不允許交割的限制；
D、三家交易所只允許法人客戶交割。
6、期貨電子化交易協議或與采用電子化交易的投資者簽訂的經紀合同中應至少包括但不限于以下幾項內容：( )
A、雙方的權力、義務；
B、期貨經紀公司的免責條款；
C、交易結算報告、追加保證金通知和強行平倉通知的準備、查詢和確認方式；
D、雙方約定的電子化交易的具體方式和備份交易方式。
7、目前國內三家交易所為控制交易風險，實行了各種風險管理辦法，具體有（ ）。
A、保證金制度； B、實物交割制度； C、限倉制度 ；
D、大戶報告制度； E、強行平倉制度 ； F、一戶一碼制 ；
G、漲跌停板制度。
8、黃大豆1號期貨合約的最低交易保證金為合約價值的5%。隨著合約持倉量的增大，大連交易所將逐步提高該合約交易保證金比例，交易保證金收取標準分別為（ ）。
A、40萬手〈N，交易保證金為合約價值的10%；
B、40萬手〈N，交易保證金為合約價值的15%；
C、35萬手〈N≤40萬手，交易保證金為合約價值的9%；
D、35萬手〈N≤40萬手，交易保證金為合約價值的11%；
E、30萬手〈N≤35萬手，交易保證金為合約價值的8%；
F、N ≤30萬手，交易保證金為合約價值的5%。
9、下列在上海期貨交易所交易的期貨品種有（ ）。
A、銅 B、鋁 C、膠合板 D、天然橡膠 E、秈米
10、期貨經紀公司可以接受客戶委托，從事期貨交易所上市期貨合約的 ( )
A、 買賣 ； B、結算 ； C、代客理財； D、融資；
E、 交割； F、變相自營業務。
三、判斷題：（將你認為正確的題后面畫√，錯誤畫× ，每題2分，共20分）
1、新上市合約的漲跌停板為正常漲跌停板的一倍（交易保證金維持合約規定比例），如有成交，于下一交易日恢復到合約規定的漲跌停板；如當日無成交，下一交易日繼續執行前一交易日漲跌停板和保證金。如三個交易日無成交，交易所可對掛盤基準價作適當調整。（ ）
2、結算價是指某一期貨合約當日成交價格按成交量的加權平均價。當日無成交的，以上一交易日的結算價作為當日結算價。結算價是進行當日未平倉合約盈虧結算和制定下一交易日漲跌停板額的依據。（ ）
3、會員結算準備金最低余額為60萬元。每日交易開始前，會員結算準備金余額低于此額度不得開新倉。當結算準備金余額為負數而不能及時追加時，交易所將按有關規定對其強行平倉。（ ）
4、交易所實行價格漲跌停板制度。當某一期貨合約在某一交易日收盤前5分鐘內出現只有停板價位的買入(賣出)申報、沒有停板價位的賣出(買入)申報,或者一有賣出(買入)申報就成交、但未打開停板價位的情況時,交易所確定該合約在該交易日收市時出現漲(跌)停板，并按交易所制定的有關規定處理。（ ）
5、一個客戶在交易所內只能有一個客戶號，但可以在不同的經紀會員開戶。其交易編碼只能是會員號不同，而客戶號必須相同。（ ）
6、進入交割月份合約的漲跌停板幅度黃大豆為合約價值的6%，豆粕為合約價值的3%。（ ）
7、大連商交所規定，當某期貨合約在某一交易日（該交易日記為第N個交易日）出現漲跌停板單邊無連續報價的情況，則當日結算時，該期貨合約的交易保證金維持不變，第N+1個交易日該合約的漲跌停板幅度不變。（ ）
8、目前鄭商所規定，強筋小麥的實物交割實行集中交割。（ ）
9、優質強筋小麥的最后交易日為合約月份第十個交易日，交割日期是合約交割月份的第一交易日至最后交易日。（ ）
10、《上海期貨交易所風險控制管理辦法》中關于漲跌停板制度的有關規定：當某天然橡膠期貨合約在某一交易日（該交易日記為D1交易日）出現單邊市,則D1交易日結算時該合約交易保證金按下述方法調整：交易保證金比例原是5%的提高到6%，高于6 %的按原比例收取。天然橡膠期貨合約的漲跌停板由3%增加到6%。（ ）
四、簡答題：（第1題10分，其他2題各5分，共20分）
1、請你談談你認為在中期國際進行期貨交易的十大優勢。
2、某一糧食生產加工企業到我公司開戶準備做強筋小麥賣出套保交割交易，請你簡要地向該企業說明交割的主要環節。（要求簡單列出每一環節要點，不要求寫出相關規則）
3、李先生是做黃大豆1號期貨合約交易的一個新投機客戶，他需要向你咨詢每周五下午收市后大商所通常將有哪些信息公開發布，請向李先生說明。
