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二、多選題（每題3分，共30分）

1、  法人客戶在我公司開(kāi)戶時(shí)，必須提供下列相關(guān)的資料：（         ）

A、  企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照；B、法人代表證明書(shū)；C、法人代表委托書(shū)；

D、稅務(wù)登記證；E、資金來(lái)源說(shuō)明；F、企業(yè)代碼證；

G、法人公章；H、期貨經(jīng)紀(jì)合同中涉及的客戶方所有人的身份證復(fù)印件等。

 

2、 三家期貨交易所對(duì)實(shí)物交割中的買(mǎi)賣(mài)方會(huì)員交付貨款或者標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的時(shí)間有不同的規(guī)定，且必須在交割規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成，請(qǐng)列出相關(guān)的貨款或者標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交付期限：大連是（   ），上海是（   ），鄭州是（   ）。

    A、買(mǎi)、賣(mài)方會(huì)員必須在最后交割日下午二時(shí)之前將貨款或標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單和相應(yīng)的增值稅專(zhuān)用發(fā)票交入交易所；

B、買(mǎi)、賣(mài)方會(huì)員必須在最后交割日上午十時(shí)之前將貨款或標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交到交易所；

C、買(mǎi)、賣(mài)方會(huì)員必須在交割日上午九時(shí)之前將貨款或標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交入交易所。

   

3、在實(shí)物交割中，各交易所對(duì)增值稅發(fā)票的開(kāi)具要求有不同的規(guī)定，下列陳述是正確的有（      ）

A、大連商品交易所規(guī)定：交割賣(mài)方客戶給對(duì)應(yīng)的買(mǎi)方客戶開(kāi)具增值稅發(fā)票，客戶開(kāi)具的增值稅發(fā)票由雙方會(huì)員轉(zhuǎn)交、領(lǐng)取并協(xié)助核實(shí)，交易所負(fù)責(zé)監(jiān)督；

B、上海期貨交易所規(guī)定：交易所向買(mǎi)方會(huì)員開(kāi)具增值稅專(zhuān)用發(fā)票,向賣(mài)方會(huì)員收取增值稅專(zhuān)用發(fā)票。買(mǎi)方會(huì)員向買(mǎi)方客戶開(kāi)具增值稅專(zhuān)用發(fā)票,向交易所收取增值稅專(zhuān)用發(fā)票。賣(mài)方會(huì)員向交易所開(kāi)具增值稅專(zhuān)用發(fā)票,向賣(mài)方客戶收取增值稅專(zhuān)用發(fā)票。賣(mài)方會(huì)員最遲須在最后交割日將增值稅專(zhuān)用發(fā)票交至交易所；

C、鄭州商品交易所規(guī)定：自2002年6月1日起，交割賣(mài)方投資者給對(duì)應(yīng)的買(mǎi)方投資者開(kāi)具增值稅發(fā)票，投資者開(kāi)具的增值稅發(fā)票由雙方會(huì)員轉(zhuǎn)交、領(lǐng)取并協(xié)助核實(shí)，交易所負(fù)責(zé)監(jiān)督；

D、以上都正確。

 

4、期貨交易的盈虧結(jié)算包括（             ）    
A、交易盈虧結(jié)算    B、持倉(cāng)盈虧結(jié)算
C、平倉(cāng)盈虧結(jié)算    D、對(duì)沖盈虧結(jié)算    
E、利潤(rùn)盈虧結(jié)算   

 

5、個(gè)人客戶可否進(jìn)行交割的規(guī)定三家交易所都不同，下面說(shuō)法正確是（       ）。

A、大連商品交易所規(guī)定：客戶的實(shí)物交割須由會(huì)員辦理，并以會(huì)員名義在交易所進(jìn)行。個(gè)人客戶不允許交割；

B、上海期貨交易所在交割方面，取消了個(gè)人客戶不允許交割的限制，只要符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，個(gè)人客戶可以進(jìn)行實(shí)物交割。具體規(guī)定如下：客戶的實(shí)物交割須由會(huì)員辦理，并以會(huì)員名義在交易所進(jìn)行。不能交付或者接收增殖稅專(zhuān)用發(fā)票的客戶不允許交割；

C、鄭州商品交易所規(guī)定：客戶的實(shí)物交割須由會(huì)員辦理，并以會(huì)員名義在交易所進(jìn)行。取消了個(gè)人客戶不允許交割的限制；

       D、三家交易所只允許法人客戶交割。

 

6、期貨電子化交易協(xié)議或與采用電子化交易的投資者簽訂的經(jīng)紀(jì)合同中應(yīng)至少包括但不限于以下幾項(xiàng)內(nèi)容：(      )

A、雙方的權(quán)力、義務(wù)；

B、期貨經(jīng)紀(jì)公司的免責(zé)條款；

C、交易結(jié)算報(bào)告、追加保證金通知和強(qiáng)行平倉(cāng)通知的準(zhǔn)備、查詢和確認(rèn)方式；

D、雙方約定的電子化交易的具體方式和備份交易方式。

      

7、目前國(guó)內(nèi)三家交易所為控制交易風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)行了各種風(fēng)險(xiǎn)管理辦法，具體有（      ）。

         A、保證金制度；   B、實(shí)物交割制度；  C、限倉(cāng)制度 ；

 D、大戶報(bào)告制度；  E、強(qiáng)行平倉(cāng)制度  ； F、一戶一碼制  ；

   G、漲跌停板制度。

 

8、黃大豆1號(hào)期貨合約的最低交易保證金為合約價(jià)值的5%。隨著合約持倉(cāng)量的增大，大連交易所將逐步提高該合約交易保證金比例，交易保證金收取標(biāo)準(zhǔn)分別為（        ）。

          A、40萬(wàn)手〈N，交易保證金為合約價(jià)值的10%；

          B、40萬(wàn)手〈N，交易保證金為合約價(jià)值的15%；

          C、35萬(wàn)手〈N≤40萬(wàn)手，交易保證金為合約價(jià)值的9%；

          D、35萬(wàn)手〈N≤40萬(wàn)手，交易保證金為合約價(jià)值的11%；

          E、30萬(wàn)手〈N≤35萬(wàn)手，交易保證金為合約價(jià)值的8%；  

          F、N ≤30萬(wàn)手，交易保證金為合約價(jià)值的5%。

 

9、下列在上海期貨交易所交易的期貨品種有（      ）。
A、銅    B、鋁    C、膠合板    D、天然橡膠   E、秈米            

      

10、期貨經(jīng)紀(jì)公司可以接受客戶委托，從事期貨交易所上市期貨合約的 (   )

A、      買(mǎi)賣(mài) ；   B、結(jié)算 ；    C、代客理財(cái)；     D、融資；

E、 交割；    F、變相自營(yíng)業(yè)務(wù)。

 

三、判斷題：（將你認(rèn)為正確的題后面畫(huà)√，錯(cuò)誤畫(huà)× ，每題2分，共20分）

1、新上市合約的漲跌停板為正常漲跌停板的一倍（交易保證金維持合約規(guī)定比例），如有成交，于下一交易日恢復(fù)到合約規(guī)定的漲跌停板；如當(dāng)日無(wú)成交，下一交易日繼續(xù)執(zhí)行前一交易日漲跌停板和保證金。如三個(gè)交易日無(wú)成交，交易所可對(duì)掛盤(pán)基準(zhǔn)價(jià)作適當(dāng)調(diào)整。（  ）

 

2、結(jié)算價(jià)是指某一期貨合約當(dāng)日成交價(jià)格按成交量的加權(quán)平均價(jià)。當(dāng)日無(wú)成交的，以上一交易日的結(jié)算價(jià)作為當(dāng)日結(jié)算價(jià)。結(jié)算價(jià)是進(jìn)行當(dāng)日未平倉(cāng)合約盈虧結(jié)算和制定下一交易日漲跌停板額的依據(jù)。（  ）

 

3、會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額為60萬(wàn)元。每日交易開(kāi)始前，會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于此額度不得開(kāi)新倉(cāng)。當(dāng)結(jié)算準(zhǔn)備金余額為負(fù)數(shù)而不能及時(shí)追加時(shí)，交易所將按有關(guān)規(guī)定對(duì)其強(qiáng)行平倉(cāng)。（   ）

 

4、交易所實(shí)行價(jià)格漲跌停板制度。當(dāng)某一期貨合約在某一交易日收盤(pán)前5分鐘內(nèi)出現(xiàn)只有停板價(jià)位的買(mǎi)入(賣(mài)出)申報(bào)、沒(méi)有停板價(jià)位的賣(mài)出(買(mǎi)入)申報(bào),或者一有賣(mài)出(買(mǎi)入)申報(bào)就成交、但未打開(kāi)停板價(jià)位的情況時(shí),交易所確定該合約在該交易日收市時(shí)出現(xiàn)漲(跌)停板，并按交易所制定的有關(guān)規(guī)定處理。（  ）

 

5、一個(gè)客戶在交易所內(nèi)只能有一個(gè)客戶號(hào)，但可以在不同的經(jīng)紀(jì)會(huì)員開(kāi)戶。其交易編碼只能是會(huì)員號(hào)不同，而客戶號(hào)必須相同。（   ）

 

6、進(jìn)入交割月份合約的漲跌停板幅度黃大豆為合約價(jià)值的6%，豆粕為合約價(jià)值的3%。（   ）

 

7、大連商交所規(guī)定，當(dāng)某期貨合約在某一交易日（該交易日記為第N個(gè)交易日）出現(xiàn)漲跌停板單邊無(wú)連續(xù)報(bào)價(jià)的情況，則當(dāng)日結(jié)算時(shí)，該期貨合約的交易保證金維持不變，第N+1個(gè)交易日該合約的漲跌停板幅度不變。（   ）

 

8、目前鄭商所規(guī)定，強(qiáng)筋小麥的實(shí)物交割實(shí)行集中交割。（   ）

 

9、優(yōu)質(zhì)強(qiáng)筋小麥的最后交易日為合約月份第十個(gè)交易日，交割日期是合約交割月份的第一交易日至最后交易日。（   ）

 

10、《上海期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》中關(guān)于漲跌停板制度的有關(guān)規(guī)定：當(dāng)某天然橡膠期貨合約在某一交易日（該交易日記為D1交易日）出現(xiàn)單邊市,則D1交易日結(jié)算時(shí)該合約交易保證金按下述方法調(diào)整：交易保證金比例原是5%的提高到6%，高于6 %的按原比例收取。天然橡膠期貨合約的漲跌停板由3%增加到6%。（   ）

 

四、簡(jiǎn)答題：（第1題10分，其他2題各5分，共20分）

1、請(qǐng)你談?wù)勀阏J(rèn)為在中期國(guó)際進(jìn)行期貨交易的十大優(yōu)勢(shì)。

 

 

2、某一糧食生產(chǎn)加工企業(yè)到我公司開(kāi)戶準(zhǔn)備做強(qiáng)筋小麥賣(mài)出套保交割交易，請(qǐng)你簡(jiǎn)要地向該企業(yè)說(shuō)明交割的主要環(huán)節(jié)。（要求簡(jiǎn)單列出每一環(huán)節(jié)要點(diǎn)，不要求寫(xiě)出相關(guān)規(guī)則）

 

 

3、李先生是做黃大豆1號(hào)期貨合約交易的一個(gè)新投機(jī)客戶，他需要向你咨詢每周五下午收市后大商所通常將有哪些信息公開(kāi)發(fā)布，請(qǐng)向李先生說(shuō)明。