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　　A．人們在履行本職工作中所應(yīng)遵守的行為規(guī)范和準(zhǔn)則

　　B．人們在履行本職工作中所確立的奮斗目標(biāo)

　　C．人們在履行本職工作中所確立的價(jià)值觀

　　D．人們在履行本職工作中所遵守的規(guī)章制度

　　【答案】A

　　12．（　　）原則是指期貨投資咨詢從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)依據(jù)公開披露的信息資料和其他合法獲得的信息，進(jìn)行科學(xué)的分析研究，審慎、客觀地提出投資分析、預(yù)測和建議。

　　A．遵紀(jì)守法

　　B．謹(jǐn)慎客觀

　　C．勤勉盡職

　　D．公正公平

　　【答案】B 

　　13．證券分析師不得斷章取義或篡改有關(guān)信息資料，以及因主觀好惡影響投資分析、預(yù)測和建議，這是證券投資分析師的（　　）。

　　A．獨(dú)立誠信原則的內(nèi)涵之一

　　B．勤勉盡職原則的內(nèi)涵之一

　　C．謹(jǐn)慎客觀原則的內(nèi)涵之一

　　D．公正公平原則的內(nèi)涵之一

　　【答案】C 

　　14．期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊資本應(yīng)不低于人民幣（　　）億元。

　　A．1

　　B．2 

　　C．3

　　D．4

　　【答案】A 

　　【解析】參考《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》。

　　15．期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，凈資本應(yīng)不低于人民幣（　　）。

　　A．5000萬元

　　B．8000萬元

　　C．1億元 

　　D．2億元

　　【答案】B

　　【解析】參考《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》。

　　16．期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，申請日前（　　）的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)需持續(xù)符合監(jiān)管要求。

　　A．3個(gè)月 

　　B．6個(gè)月

　　C．9個(gè)月

　　D．12個(gè)月

　　【答案】B 

　　【解析】參考《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》。

　　17．期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，具有（　　）年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名。

　　A．1

　　B．2

　　C．3 

　　D．4

　　【答案】C

　　【解析】參與《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》。 

　　18．期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，具有（　　）年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名。

　　A. 1 

　　B. 2

　　C．3

　　D．4

　　【答案】B

　　【解析】參考《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》。

　　19．期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交（　　）。

　　A．申請日前1個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

　　B．申請日前3個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

　　C．申請日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

　　D．申請日前1年的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

　　【答案】C 

　　【解析】參考《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》。

　　20．中國證監(jiān)會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請之日起（　　）個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

　　A．1

　　B．2

　　C．3

　　D．4

　　【答案】B

　　【解析】參考《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》。