期貨從業資格考試法規模擬試題一(2)
發布時間：2010-01-19 共1頁
二、多選題
1、關于設立期貨經紀公司的條件，下列說法正確的是( ):
A、應當符合《公司法》的規定
B、應當符合《期貨交易管理暫行條例》規定的條件
C、有具備任職資格的高級管理人員
D、有符合現代企業制度的法人治理結構
參考答案：A、B、C、D
2、期貨經紀公司不得以以下方式設立營業部：( )
A、合資 B、合作
C、聯營 D、承包
參考答案：A、B、C、D
3、下列( )情形，期貨經紀公司可以解除與投資者的《期貨經紀合同》，對投資者帳戶進行清算并予以銷戶。
A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的
B、自然人投資者被法院宣告失蹤的
C、投資者被法院宣告進入破產程序的
D、期貨經紀公司與投資者約定的并不違反法律法規的情形
參考答案：A、C、D
4、下列說法錯誤的是：( )
A、持證企業境外期貨業務保證金帳戶只限開立一個
B、持證企業境內期貨外匯專戶的戶數由國家外匯局根據企業業務需要商中國證監會掌握
C、每年年末，持證企業提出有數據支持的風險敞口，經中國證監會核準后，到國家外匯局辦理登記手續
D、持證企業對交易指令執行人員的授權應當經境外期貨經紀機構確認后報中國證監會備案
參考答案：A、B、C
5、期貨經紀公司要建立嚴密的會計控制系統。會計控制系統的建立要遵循( )原則。
A、規范化 B、程序化
C、授權分責、監督制約 D、帳務核對相符
參考答案：A、B、C、D
6、下列()機構聘用無《期貨從業人員資格證書》的人員或未履行《期貨從業人員資格管理辦法(修訂)》本辦法規定的備案、報告義務的，責令改正，情節嚴重的，由中國證監會處以1萬元以上3萬元以下的罰款。
A、期貨交易所 B、期貨經紀公司
C、期貨交易廳 D、期貨交易所的非期貨經紀公司會員
參考答案：C、D
7、下列屬于中國期貨業協會職權范圍的是( ):
A、對于期貨交易廳等機構聘用無《期貨從業人員資格證書》的人員，情節嚴重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款
B、負責期貨從業人員資格的授予、管理和注銷
C、規定期貨從業人員資格考試的時間、次數、制定考試大綱
D、規定申請參加期貨從業人員資格考試的條件
參考答案：B、C、D
8、下列屬于中國證監會職權范圍的是( ):
A、對于期貨交易廳等機構聘用無《期貨從業人員資格證書》的人員，情節嚴重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款
B、規定《期貨從業人員資格證書》的種類
C、核準期貨從業人員資格考試大綱
D、組織期貨從業人員資格考試
參考答案：A、C
9、期貨交易所中，下列職務由中國證監會任免的是( ):
A、總經理 B、副總經理
C、理事長 D、副理事長
參考答案：A、B
10、期貨交易所有下列情形之一的，應當經中國證監會批準。( ):
A、制定或者修改章程、業務規則
B、上市、中止、取消或者恢復期貨交易品種
C、上市、修改或者終止期貨合約
D、調整漲跌停板幅度
參考答案：A、B、C
11、下列屬于期貨經紀公司禁止性期貨交易行為的是( ):
A、向客戶作獲利保證 B、與客戶約定分享利益
C、將受托業務進行轉委托 D、接受轉委托業務
參考答案：A、B、C、D
12、期貨交易所應當履行的職能包括：( )
A、制定并實施證券交易所的業務規則
B、發布市場信息
C、監管會員期貨業務，并將會員違規行為報中國證監會進行查處
D、監管制定交割倉庫的期貨業務
參考答案：B、D
13、下列說法中正確的是：( )
A、期貨交易所會員大會由理事長主持。并且須有二分之一以上會員參加方為有效
B、期貨交易所會員大會結束后15日內，期貨交易所應當將大會全部文件報中國證監會備案
C、理事會是期貨交易所會員大會的常設機構，對會員大會負責
D、決定專門委員會的設置是理事會的職責之一
參考答案：C、D
14、在期貨交易過程中，出現以下情形之一的，期貨交易所可以宣布進入異常情況：( )
A、地震、水災或火災等不可抗力或者計算機系統故障等不可歸責于期貨交易所的原因導致交易無法正常進行
B、會員出現結算、交割危機
C、當期貨價格出現同方向連續漲跌停板時
D、會員出現結算、交割危機，對市場將產生重大影響
參考答案：A、D
15、下列關于期貨交易保證金的說法正確的是：( )
A、保證金可以現金、本票、匯票和支票等方式支付，以本票、匯票、支票等方式支付保證金的，以期貨經紀公司開戶銀行確認客戶資金到帳后方可開始交易
B、客戶可根據期貨交易所規則以可上市流通國庫券或者標準倉單等質押保證金。期貨經紀公司可以將客戶質押物轉質或者以其他方式處置
C、客戶應當保證其資金來源的合法性，并且須向期貨經紀公司說明資金來源，同時應提供相關證明
D、期貨經紀公司有權根據期貨交易所的規定或者市場情況調整保證金比例。期貨經紀公司調整保證金，以期貨經紀公司發出的調整保證金公告或者通知為準
參考答案：A、D
16、下列關于《期貨經紀合同》生效和修改的說法正確的有：( )
A、《期貨經紀合同》自雙方當事人或者其代理人簽字起生效
B、《期貨經紀合同》自客戶開戶資金匯入期貨經紀公司帳戶之日起生效
C、《期貨經紀合同》如有變更、修改或補充，雙方需協商一致并簽訂變更、修改或補充協議，作為期貨經紀合同的補充，其效力從屬于原合同
D、在合同履行過程中若發生合同未列明的事宜，按國家有關法規、規章、政策及相關期貨交易所的章程、規則和期貨經紀公司有關的業務細則以及期貨交易慣例執行
參考答案：B、D
17、就期貨經紀公司高級管理人員的任職資格問題，下列說法正確的是：( )
A、中國證監會應當在收到符合規定的任職資格申請材料之日起一個月內，決定是否核準其任職資格
B、予以核準的，由中國期貨業協會頒發《期貨經紀公司高級管理人員任職資格證書》
C、未予核準的，應當在書面通知中說明理由
D、擬任期貨經紀公司高級管理人員在取得任職資格后，推薦公司應當在6個月內為其辦理任職手續
參考答案：C、D
18、某期貨經紀公司下列做法錯誤的是：( )
A、公司法定代表人王某因病臨時不能履行職務，因此王某指定的由已取得高管任職資格的總經理陳某代其履行職責，并報中國期貨業協會進行了備案
B、公司擬任命其子公司董事趙某兼任公司副總經理，趙某已經取得高管任職資格
C、公司推薦公司財務負責人吳某申請高管任職資格，并由公司股東會出具了吳某的從業經歷證明
D、公司副總張某因涉嫌違法行為被公安機關調查，公司在該事件發生之日起5個工作日后立即向中國證監會派出機構進行了報告
參考答案：A、B、C、D
19、期貨經紀公司中下列人員的任職資格，需要由中國證監會派出機構比照《期貨經紀公司高級管理人員任職資格管理辦法》總經理、副總經理的任職條件予以核準和管理的有：( )
A、獨立董事 B、財務部門負責人
C、合規審查部門和風險管理部門的負責人 D、期貨經紀公司分支機構負責人
參考答案：B、C、D
20、期貨經紀公司法定代表人、總經理、副總經理在其任職期間除負責公司正常營運外，還應當履行的職責，包括：( )
A、遵守有關法律、法規、規章和政策
B、遵守期貨交易所有關規則及公司章程
C、建立、健全并嚴格執行期貨業務規則、財務會計制度、風險管理和內部控制制度
D、配合、接受中國證監會及其派出機構的監管
參考答案：A、B、C、D
