期貨從業資格考試法規模擬試題一(1)
發布時間：2010-01-19 共1頁
一、單選題
1、關于設立期貨經紀公司的條件，下列說法錯誤的是( )
A、注冊資本最低限額為人民幣2000萬元
B、主要管理人員和業務人員必須具有期貨從業資格
C、有具備任職資格的高級管理人員
D、有符合現代企業制度的法人治理結構
參考答案：A
2、期貨經紀公司在為客戶開立帳戶前，應當事先向客戶出示( )
A、《期貨經紀合同》 B、《期貨經紀業務規則》
C、《期貨交易所交易規則》 D、《期貨交易風險說明書》
參考答案：D
3、投資者對交易結算報告的內容有異議的，應當在( )內向期貨經紀公司提出書面異議。
A、交易完成15日 B、交易完成30日
C、收到結算報告的當天 D、《期貨經紀合同》約定的時間
參考答案：D
4、期貨經紀公司涉嫌嚴重違法違規，在被調查期間，中國證監會可以( )，并根據調查結論作出相應處理。
A、暫停其部分期貨業務 B、注銷其《營業部經營許可證》
C、撤銷其期貨經紀資格 D、注銷其《期貨經紀業務許可證》
參考答案：A
5、申請從事境外期貨業務的企業，應至少有( )名從事境外期貨業務( )年以上并取得中國證監會或境外期貨監管機構頒發的期貨從業人員資格證書的從業人員，其中應包括專職的期貨風險管理人員。
A、3，2 B、3，1
C、5，2 D、5，1
參考答案：B
6、期貨經紀公司為規范自身的經營行為、防范風險而制定的一系列業務操作程序、管理辦法和各項措施總稱為()：
A、內部控制機制 B、內部控制文本制度
C、內部監督體系 D、內部控制模式
參考答案：B
7、取得《期貨從業人員資格證書》連續( )年未從事期貨業務的，資格證書失效。
A、1 B、3
C、5 D、7
參考答案：B
8、期貨從業人員資格申請人違反規定提供虛假或誤導性材料情節嚴重的，如果已經取得從業資格的，由期貨業協會給予以下紀律處分()：
A、暫停期貨從業人員資格6至12個月
B、撤銷期貨從業人員資格
C、撤銷期貨從業人員資格并在3年內或永久性拒絕其從業人員資格申請
D、撤銷期貨從業人員資格并給予罰款
12、期貨經紀公司有下列( )變更情形，由中國證監會派出機構核準，報中國證監會備案。
A、 變更法定代表人
B、修改章程
C、變更住所或者營業場所
D、變更持有期貨經紀公司10%以上股權或者擁有實際控制權的股東
參考答案：A、C、D
13、當期貨交易所總經理因故臨時不能履行職責時，由( )代其履行職責：
A、第一副總經理 B、總經理指定的副總經理
C、總經理指定的高層管理人員 D、理事會決定臨時代理的人員
參考答案：B
14、期貨交易所應在( )向中國證監會提交經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的財務會計報告：
A、每一季度結束后30日內
B、每一年度結束后3個月內
C、每一年度結束后60日內
D、每一季度結束后30日內和每一年度結束后60日內
參考答案：B
15、《期貨交易所管理辦法》自( )起施行，1999年8月31日發布的老辦法同時廢止。
A、2001年10月1日
B、2002年7月1日
C、2002年10月1日
D、2002年5月1日
參考答案：B
16、當期貨市場出現異常情況時，除期貨交易所外，( )可以決定采取延遲開市、暫停交易等必要的風險處置措施。
A、中國證監會 B、中國期貨業協會
C、期貨交易所 D、中國證監會派出機構
參考答案：A
17、下列期貨經紀公司高級管理人員應當具備的條件中錯誤的是：
A、身體狀況良好
B、具有良好的職業道德
C、從事期貨、證券工作5年以上
D、取得期貨從業人員資格
參考答案：C
18、下列說法正確的是( )：
A、中國證監會對經紀公司高管人員任職資格予以核準后，中國期貨業會將向核準通過的人員頒發《期貨經紀公司高級管理人員任職資格證書》
B、中國證監會派出機構依照《期貨經紀公司高級管理人員任職資格管理辦法》對期貨經紀公司高級管理人員的任職資格進行審核與管理
C、中國證監會負責期貨經紀公司高管人員任職資格的審核與管理工作
D、中國證監會對期貨經紀公司高管人員任職資格的審核、管理工作包括：任職資格的審核與確認、任職期間的考核、任職資格暫停與撤消、離任審計工作以及其他相關事宜
參考答案：C
19、如果期貨經紀公司高級管理人員任職資格不符合年檢規定條件的，不予通過年檢，中國證監會將()：
A、暫停其期貨經紀公司高管人員任職資格，并予以公布
B、對該高管人員進行處罰
C、注銷其期貨經紀公司高管人員任職資格，并予以公布
E、對該高管人員所在公司進行提示
參考答案：C
20、下列說法正確的是( )：
A、期貨經紀公司應當向客戶說明《期貨經紀合同》所有條款的主要含義，并向客戶提示其所負的說明義務
B、客戶在確認已經理解了合同主要條款的含義后方可與期貨經紀公司簽訂合同
C、期貨經紀公司應當在公司總部備置期貨交易法律法規、期貨交易所規則、業務規則及其細則等相關文件供客戶查詢
D、客戶有權向期貨經紀公司詢問期貨交易法律法規、期貨交易所規則、業務規則及其細則等相關規則的含義，期貨經紀公司對于客戶的詢問有解釋的義務
參考答案：D
