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1.有關期貨商之禁止事項，下列何者為是?　 
(A)期貨商不得接受全權委托代為決定種類、數量、價格之期貨交易　 
(B)期貨商不得為客戶進行非必要交易　 
(C)期貨商不得未依客戶委托事項或條件從事交易，亦不得未經客戶授權擅自為其進行交易　 
(D)以上皆是。 
2.期貨商不得自客戶保證金專戶提取款項，除非:　 
(A)依期貨交易人之指示交付剩余保證金、權利金　 
(B)依期貨交易人之指示交付剩余保證金、權利金　 
(C)為期貨交易人支付期貨經紀商之傭金、利息或其它手續費 
(D)以上皆是。 
3.期貨商不得接受全權委托代為決定　 
(A)種類　 
(B)數量　 
(C)價格　 
(D)以上皆是之期貨交易。 
4.期貨商了結營業時，應于接獲主管機關命令之　 
(A)二個營業日　 
(B)三個營業日　 
(C)五個營業日　 
(D)十個營業日內，將客戶保證金專戶內之款項余額及所屬期貨交易人之交易明細表，移交前項之其它期貨經紀商。 
5.依期貨交易法，杠桿交易商系準用何者之規定?　 
(A)期貨交易所　 
(B)期貨結算機構　 
(C)期貨商　 
(D)期貨信托事業。 
6.有關期貨信托事業之規定，下列何者為是?　 
(A)期貨信托事業之管理，除依本法或本法所發布命令之規定者外，適用信托及信托業管理之法律　 
(B)期貨信托事業募集期貨信托基金應提出公開說明書　 
(C)期貨信托事業募集之期貨信托基金，應與其事業及基金保管機構之自有財產分別獨立　 
(D)以上皆是。 
7.依期貨交易法之規定，全國期貨商業同業公會聯合會之成員，不包括下列何者?　 
(A)證券暨期貨管理委員會　 
(B)期貨交易所　 
(C)期貨結算機構　 
(D)地區性期貨商業同業公會。 
8.依期貨交易法，期貨商　 
(A)強制加入同業公會　 
(B)可自行決定是否加入同業公會　 
(C)以上皆非。 
9.若期貨市場或期貨交易有被操縱或壟斷或其有此危險之虞者，主管機關依法得采取何種緊急處分?　 
(A)調整保證金額度　 
(B)限制期貨交易人交易數量 
(C)停止一部或全部之期貨交易 
(D)以上皆是。 
10.依期貨交易法第一百零八條禁止對作條款之規定，「對作」可分為四種，其中「期貨商未將客戶訂單送至期貨交易所執行交易」者，系: 
(A)場外沖銷　 
(B)擅為交易相對人　 
(C)交叉交易　 
(D)配合交易。
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