期貨法律法規考前練習試題和答案（15）
發布時間：2010-01-19 共1頁
1.全國期貨商業同業公會聯合會，其理、監事由證期會指派者不得少于
A1/2
B全部
C1/4
D1/3
2.期貨交易法有關仲裁之規定，系采取
A強制仲裁制
B約定仲裁制
C以上皆非
3.有關場外沖銷的敘述，何者正確？
A買賣委托未進入期貨交易所交易
B私自居間交易
C交叉交易
4.以下何者有權進行部位限制？1.證期會2.期貨結算機構3.期貨交易所
A1
B2
C3
D123
5.下列何者是期貨交易所規定之操縱行為？
A意圖影響期貨交易價格自行散布不實之信息
B與他人共謀提高或降低期貨部位或期相關現貨之供需
C連續提高或壓低期貨或其相關現貨交易之價格者
D以上皆是
6.期貨商挪用客戶保證金，主管機關可為？
A3個月
B6個月
C9個月
D以內停業之行政處分
7.期貨商挪用客戶保證金，可處
A7年以下有期徒刑，并科300萬元以下罰金
B3年以下有期徒刑，并科240萬元以下罰金
C3年以下有期徒刑，并科210萬元以下罰金
D3年以下有期徒刑，并科200萬元以下罰金
8.期貨商雇用未取得期貨業務員工作證從事期貨業務者，可處
A10萬
B20萬
C30萬
D60萬以下罰鍰
9.依期貨交易法之規定，未經許可擅自經營期貨交易所或期貨結算機構者，依期貨交易法應處以
A12萬元以上60萬元以下罰鍰
B警告
C7年以下有期徒刑3百萬元以下罰金
D以上皆非
10.期貨商之負責人因執行業務，與期貨交易約定分享利益承擔損失，依現行期貨交易法之規定，下述何者正確
A處五年以下有期徒刑，拘役或科或并科新臺幣二百四十萬元以下罰金，期貨商不罰
B處三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新臺幣二百萬元以下罰金，期貨商不罰
C處三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新臺幣二百萬元以下罰金，期貨商處二百萬元以下之罰金
1.(C)2.(B)3.(A)4.(D)5(D)6.(B)7.(B)8.(D)9.(C)10.(C)
A1/2
B全部
C1/4
D1/3
2.期貨交易法有關仲裁之規定，系采取
A強制仲裁制
B約定仲裁制
C以上皆非
3.有關場外沖銷的敘述，何者正確？
A買賣委托未進入期貨交易所交易
B私自居間交易
C交叉交易
4.以下何者有權進行部位限制？1.證期會2.期貨結算機構3.期貨交易所
A1
B2
C3
D123
5.下列何者是期貨交易所規定之操縱行為？
A意圖影響期貨交易價格自行散布不實之信息
B與他人共謀提高或降低期貨部位或期相關現貨之供需
C連續提高或壓低期貨或其相關現貨交易之價格者
D以上皆是
6.期貨商挪用客戶保證金，主管機關可為？
A3個月
B6個月
C9個月
D以內停業之行政處分
7.期貨商挪用客戶保證金，可處
A7年以下有期徒刑，并科300萬元以下罰金
B3年以下有期徒刑，并科240萬元以下罰金
C3年以下有期徒刑，并科210萬元以下罰金
D3年以下有期徒刑，并科200萬元以下罰金
8.期貨商雇用未取得期貨業務員工作證從事期貨業務者，可處
A10萬
B20萬
C30萬
D60萬以下罰鍰
9.依期貨交易法之規定，未經許可擅自經營期貨交易所或期貨結算機構者，依期貨交易法應處以
A12萬元以上60萬元以下罰鍰
B警告
C7年以下有期徒刑3百萬元以下罰金
D以上皆非
10.期貨商之負責人因執行業務，與期貨交易約定分享利益承擔損失，依現行期貨交易法之規定，下述何者正確
A處五年以下有期徒刑，拘役或科或并科新臺幣二百四十萬元以下罰金，期貨商不罰
B處三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新臺幣二百萬元以下罰金，期貨商不罰
C處三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新臺幣二百萬元以下罰金，期貨商處二百萬元以下之罰金
1.(C)2.(B)3.(A)4.(D)5(D)6.(B)7.(B)8.(D)9.(C)10.(C)
