期貨法律法規考前練習試題和答案（11）
發布時間：2010-01-19 共1頁
1.下列敘述何者正確？
(A)期貨自營商應提違約損失準備
(B)期貨經紀商應提買賣損失準備
(C)期貨商應提存百分之三十特別盈余公積
(D)以上皆非
2.有關保證金專戶之敘述，何者有誤：
(A)期貨交易人之期貨交易虧損金額，由保證金專戶扣除
(B)期貨交易人之期貨交易盈余金額，應存入保證金專戶
(C)客戶存款余額低于維持保證金之數額時，應通知追加保證金至原始保證金額度
(D)客戶存款余額超過維持保證金者，依期貨交易人指示提領及交付
3.符合下列何種資格者，得為期貨商之經理人：
(A)證券或金融機構工作經驗二年以上，曾任經理以上或同等職務者
(B)證券、期貨或金融機構工作經驗三年以上，曾任副經理以上或同等職務
(C)期貨機構工作經驗二年以上，曾任副經理以上或同等職務者
(D)擔任證券、期貨行政或管理工作經驗三年以上，曾任薦任職以上或相當職務者
4.期貨業務員經業務員測驗合格者，自公告日起幾年內未辦理登記者，喪失資格？
(A)二年
(B)三年
(C)四年
(D)五年
5.期貨商負責人及業務員有異動者，期貨商應于異動后幾日內，向全國期貨商業同業公會聯合會申報：
(A)二日
(B)三日
(C)四日
(D)五日
6.期貨商之業務員，參加職前或在職訓練，成績不合格者，應于幾年內補訓一次：
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)四年
7.下列敘述何者正確：
(A)辦理期貨交易受托買賣之業務人員得兼任內部稽核人員
(B)期貨商經理人或業務員請假不須指派職務代理人
(C)在職人員應每三年參加在職訓練
(D)期貨商業務員從事期貨交易開戶及受托行為，視為該期貨商授權范圍內之行為
8.會員制期貨交易所會員從事自營業務者，最低出資額為新臺幣
(A)一千元
(B)一千五百元
(C)二千元
(D)二千五百元
9.臺灣期貨交易所，法定最低實收資本額為新臺幣：
(A)十億
(B)二十億
(C)三十億
(D)四十億
10.期貨交易所，應于申請設立許可時，向主管機關指定之銀行存入新臺幣：
(A)一億
(B)二億
(C)三億
(D)四億做為設立保證金
1、(D)3、(D)4、(C)5、(D)6、(D)7、(A)8、(D)9、(D)10、(B)
(A)期貨自營商應提違約損失準備
(B)期貨經紀商應提買賣損失準備
(C)期貨商應提存百分之三十特別盈余公積
(D)以上皆非
2.有關保證金專戶之敘述，何者有誤：
(A)期貨交易人之期貨交易虧損金額，由保證金專戶扣除
(B)期貨交易人之期貨交易盈余金額，應存入保證金專戶
(C)客戶存款余額低于維持保證金之數額時，應通知追加保證金至原始保證金額度
(D)客戶存款余額超過維持保證金者，依期貨交易人指示提領及交付
3.符合下列何種資格者，得為期貨商之經理人：
(A)證券或金融機構工作經驗二年以上，曾任經理以上或同等職務者
(B)證券、期貨或金融機構工作經驗三年以上，曾任副經理以上或同等職務
(C)期貨機構工作經驗二年以上，曾任副經理以上或同等職務者
(D)擔任證券、期貨行政或管理工作經驗三年以上，曾任薦任職以上或相當職務者
4.期貨業務員經業務員測驗合格者，自公告日起幾年內未辦理登記者，喪失資格？
(A)二年
(B)三年
(C)四年
(D)五年
5.期貨商負責人及業務員有異動者，期貨商應于異動后幾日內，向全國期貨商業同業公會聯合會申報：
(A)二日
(B)三日
(C)四日
(D)五日
6.期貨商之業務員，參加職前或在職訓練，成績不合格者，應于幾年內補訓一次：
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)四年
7.下列敘述何者正確：
(A)辦理期貨交易受托買賣之業務人員得兼任內部稽核人員
(B)期貨商經理人或業務員請假不須指派職務代理人
(C)在職人員應每三年參加在職訓練
(D)期貨商業務員從事期貨交易開戶及受托行為，視為該期貨商授權范圍內之行為
8.會員制期貨交易所會員從事自營業務者，最低出資額為新臺幣
(A)一千元
(B)一千五百元
(C)二千元
(D)二千五百元
9.臺灣期貨交易所，法定最低實收資本額為新臺幣：
(A)十億
(B)二十億
(C)三十億
(D)四十億
10.期貨交易所，應于申請設立許可時，向主管機關指定之銀行存入新臺幣：
(A)一億
(B)二億
(C)三億
(D)四億做為設立保證金
1、(D)3、(D)4、(C)5、(D)6、(D)7、(A)8、(D)9、(D)10、(B)
