期貨法律法規考前練習試題和答案（6）
發布時間：2010-01-19 共1頁
1.期貨商受托從事期貨交易之種類及交易所是
(A)得受托交易種類由行政院公告，受托交易之交易所由主管機關公告
(B)得 受托交易種類由主管機關公告，得受托交易之交易所由行政院公告
(C)兩者均由行政院公告
(D)兩者均由主管機關公告
2.期貨業包括
(A)期貨服務業、期貨商、杠桿交易商
(B)期貨 商、期貨交易所
(C)期貨公會、期貨商、期貨結算機構
(D)期貨交易法中之期貨業章包括期貨商、期貨服務業、杠桿交易商。
3.主管機關對期貨契約之準駁期間，不得超過多久？
(A)三個月
(B)六個月
(C)九個月
(D)一年
4.依現行期貨交易法之規定，經主管機關核準之期貨契約，有下列何種情事時，主管機關得撤銷之？
(A)喪失價格指針之功能
(B)不符公共利益
(C)經期貨交易所申請
(D)以上皆是
5.有關期貨交易所之規定下列何者系為錯誤
(A)會員制期貨交易所之董事、監察人或其它職員不得為自己用任何名義自行委托他人在該期貨交易所
(B)公司制期貨交易所得以章程明定股東資格之限制，并得限定股票轉讓或出質之對象以章程所定之資格為限
(C)員會制與公司制期貨交易所之董事、監察人均應至少四分之一由證管會指派非會員或非股東之相關專家擔任之
(D)公司制期貨交易所之業務委員會及紀律委員會之成員，至少應有三分之一為在該交易所之期貨商
6.依期貨交易所上之規定，下列何者為正確無
(A)期貨交易所、期貨結算機構、期貨同業工會對于證管會依法所為之檢查調查不得有拒絕或妨礙之行為其有拒絕或妨礙之情事時證管會除得課以行政罰鍰外，并得以情節輕重為警告撤換負責人或其它有關人員命令為六個月之停業或撤銷其營業許可之行政處分
(B)期貨業應依證管會之規定雇用具有業務員資格者為客戶辦理開戶并接受客戶委托進行期貨交易事宜，期貨業違反此項規定者應受刑罰
(C)期貨商之業務員因執行業務而觸犯期貨交易法之刑責時，僅由為該行為之業務員單獨負刑事責任，期貨商對于業務員之業務上犯罪行為完全不負任何連帶刑事責任
(D)僅期貨交易所及期貨結算機構訂定或限制期貨交易人之期貨交易數量或部位持有數量
7.任何人為下列何種行為應處七年以下有期徒刑，得并科新臺幣300萬以下之罰金刑事責任：
Ⅰ意圖影響期貨交易價格而散布謠言或從事操縱行為者；
Ⅱ從事內線交易者；
Ⅲ從事對作或虛偽詐欺，隱匿或其它足生客戶或第三人誤信之行為；
Ⅳ未經證管會之許可擅自非法經營期貨交易所、期貨結算機構或期貨業之業務
(A)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
(B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
(C)以上皆是
(D)以上皆非
8.有關期貨結構機構規定何者正確無誤？
(A)期貨結算機構一律采獨立分級經營制，亦即期貨結算機構不得由期貨交易所或其它機構兼營，亦不得兼營其它業務或投資其它事業
(B)期貨結算機構采獨立分級專營制，亦得由期貨交易所或其它機構兼營之，由期貨交易所或其它機構兼營時應經證管會許可并發給許可證照，其營業財務及會計亦應予獨立
(C)期貨結算機構執行市場監視時倘若有嚴重影響期貨交易秩序之情事者，除得調整期貨結算會員之結算保證金數額外，尚得調整期貨結算會員應向客戶收取之期貨交易保證金數額及其收取之時限
(D)期貨結算會員僅得以現金向期貨結算機構繳存結算保證金，而期貨結算機構應將期貨結算會員繳存之結算保證金，依自營與經紀分離處理，并應與其自有資金分離存放
9.下列關于期貨交易保證金收付的規定，何者正確？
(A)期貨交易人權益低于維持保證金，期貨商不得接受其委托新單
(B)期貨交易人權益低于維持保證金，得接受沖銷原有契約部位之委托
(C)期貨交易人權益數低于維持保證金須補繳保證金至維持保證金之水平
(D)以上皆是
10.期貨商業務員應參加本會指定機構辦理之訓練，下列敘述何者有誤？
(A)初任業務員應于到職后半年內參加
(B)離職滿二年再任業務員者，應于到職后半年內參加
(C)在職業務員每二年參加
(D)以上皆是
1.(D) 2.(A) 3.(B) 4.(D) 5.(C) 6.(A) 7.(C) 8.(B) 9.(B) 10.(D)
(A)得受托交易種類由行政院公告，受托交易之交易所由主管機關公告
(B)得 受托交易種類由主管機關公告，得受托交易之交易所由行政院公告
(C)兩者均由行政院公告
(D)兩者均由主管機關公告
2.期貨業包括
(A)期貨服務業、期貨商、杠桿交易商
(B)期貨 商、期貨交易所
(C)期貨公會、期貨商、期貨結算機構
(D)期貨交易法中之期貨業章包括期貨商、期貨服務業、杠桿交易商。
3.主管機關對期貨契約之準駁期間，不得超過多久？
(A)三個月
(B)六個月
(C)九個月
(D)一年
4.依現行期貨交易法之規定，經主管機關核準之期貨契約，有下列何種情事時，主管機關得撤銷之？
(A)喪失價格指針之功能
(B)不符公共利益
(C)經期貨交易所申請
(D)以上皆是
5.有關期貨交易所之規定下列何者系為錯誤
(A)會員制期貨交易所之董事、監察人或其它職員不得為自己用任何名義自行委托他人在該期貨交易所
(B)公司制期貨交易所得以章程明定股東資格之限制，并得限定股票轉讓或出質之對象以章程所定之資格為限
(C)員會制與公司制期貨交易所之董事、監察人均應至少四分之一由證管會指派非會員或非股東之相關專家擔任之
(D)公司制期貨交易所之業務委員會及紀律委員會之成員，至少應有三分之一為在該交易所之期貨商
6.依期貨交易所上之規定，下列何者為正確無
(A)期貨交易所、期貨結算機構、期貨同業工會對于證管會依法所為之檢查調查不得有拒絕或妨礙之行為其有拒絕或妨礙之情事時證管會除得課以行政罰鍰外，并得以情節輕重為警告撤換負責人或其它有關人員命令為六個月之停業或撤銷其營業許可之行政處分
(B)期貨業應依證管會之規定雇用具有業務員資格者為客戶辦理開戶并接受客戶委托進行期貨交易事宜，期貨業違反此項規定者應受刑罰
(C)期貨商之業務員因執行業務而觸犯期貨交易法之刑責時，僅由為該行為之業務員單獨負刑事責任，期貨商對于業務員之業務上犯罪行為完全不負任何連帶刑事責任
(D)僅期貨交易所及期貨結算機構訂定或限制期貨交易人之期貨交易數量或部位持有數量
7.任何人為下列何種行為應處七年以下有期徒刑，得并科新臺幣300萬以下之罰金刑事責任：
Ⅰ意圖影響期貨交易價格而散布謠言或從事操縱行為者；
Ⅱ從事內線交易者；
Ⅲ從事對作或虛偽詐欺，隱匿或其它足生客戶或第三人誤信之行為；
Ⅳ未經證管會之許可擅自非法經營期貨交易所、期貨結算機構或期貨業之業務
(A)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
(B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
(C)以上皆是
(D)以上皆非
8.有關期貨結構機構規定何者正確無誤？
(A)期貨結算機構一律采獨立分級經營制，亦即期貨結算機構不得由期貨交易所或其它機構兼營，亦不得兼營其它業務或投資其它事業
(B)期貨結算機構采獨立分級專營制，亦得由期貨交易所或其它機構兼營之，由期貨交易所或其它機構兼營時應經證管會許可并發給許可證照，其營業財務及會計亦應予獨立
(C)期貨結算機構執行市場監視時倘若有嚴重影響期貨交易秩序之情事者，除得調整期貨結算會員之結算保證金數額外，尚得調整期貨結算會員應向客戶收取之期貨交易保證金數額及其收取之時限
(D)期貨結算會員僅得以現金向期貨結算機構繳存結算保證金，而期貨結算機構應將期貨結算會員繳存之結算保證金，依自營與經紀分離處理，并應與其自有資金分離存放
9.下列關于期貨交易保證金收付的規定，何者正確？
(A)期貨交易人權益低于維持保證金，期貨商不得接受其委托新單
(B)期貨交易人權益低于維持保證金，得接受沖銷原有契約部位之委托
(C)期貨交易人權益數低于維持保證金須補繳保證金至維持保證金之水平
(D)以上皆是
10.期貨商業務員應參加本會指定機構辦理之訓練，下列敘述何者有誤？
(A)初任業務員應于到職后半年內參加
(B)離職滿二年再任業務員者，應于到職后半年內參加
(C)在職業務員每二年參加
(D)以上皆是
1.(D) 2.(A) 3.(B) 4.(D) 5.(C) 6.(A) 7.(C) 8.(B) 9.(B) 10.(D)
