期貨從業考試法律法規部分歷年精選練習（14）
發布時間：2010-01-19 共1頁
1.題干:中國期貨業協會對期貨從業人員進行調查或者檢查時，被調查人員應當暫停執業并積極配合。
參考答案[錯誤]
2.題干:在我國，設立期貨交易所必須經過中國證監會的批準。
參考答案[正確]
3.題干:期貨交易所的所得收益可以分配給會員，以作為會員的投資回報。
參考答案[錯誤]
4.題干:一個交易所的總經理最多只能連續6年作為該交易所的當然理事。
參考答案[正確]
5.題干:某具相應資格的會計師事務所應證監會派出機構聘請，對某經紀公司進行專項稽核。所發生的費用由中國證監會支付。
參考答案[正確]
6.題干:期貨經紀公司高級管理人員離開推薦公司后，其高級管理人員任職資格仍然有效。
參考答案[錯誤]
7.題干:一個經允許參與境外期貨套期保值交易的企業，在簽定了一個6個月的現貨商品進口合同后，對該合同進行保值而持有的期貨頭寸最長只能持有半年。
參考答案[正確]
8.題干:中國證監會對有期貨違法嫌疑的單位和個人有權進行詢問、調查；對有證據證明有轉移或者隱匿違法資金跡象的，可以予以凍結。
參考答案[錯誤]
9.題干:為提供最佳服務并發揮專業優勢，期貨經紀公司應鼓勵客戶對職業資格優良的期貨經紀人進行全權委托。
參考答案[錯誤]
10.題干:期貨糾紛案件中，當期貨公司為債務人，人民法院不得凍結、劃撥客戶在期貨公司保證金帳戶中的資金，但可以凍結、劃撥專用結算帳戶中未被期貨合約占用的用于擔保期貨合約履行的最低限額的結算準備金。
參考答案[錯誤]
不定項選擇題
1.題干:期貨經紀公司在業務經營活動中出現或者可能出現下列情形的，中國證監會及其派出機構可以對負有直接責任或領導責任的期貨經紀公司高級管理人員進行提示（）。
A:中國證監會為維護期貨市場秩序而認為確有必要時B
B:公司從業人員有五人以上有過違規等不良行為記錄
C:其客戶涉嫌違反國家法律法規的行為
D:公司出現重大財務風險
參考答案[AD]
2.題干:某客戶在期貨公司開戶從事期貨交易，買入大連大豆，期貨公司指定為其服務的經紀人見價格上漲，根據自己對行情的判斷，欲建議客戶平倉。但一時無法聯系上該客戶，眼見時機將失，該經紀人果斷替客戶下指令平倉。以下說法正確的是（）。
A:經紀人事后應馬上要求客戶對交易指令予以追認
B:由于該指令使客戶盈利，可以不要求客戶對交易指令予以追認
C:由于該指令使客戶盈利，可以在一個星期內要求對交易指令予以追認
D:經紀人擅自做主，其所下指令應予撤消
參考答案[A]
3.題干:彭某是甲期貨公司的工作人員，范某是該公司的客戶。甲期貨公司指派彭某為范某提供交易服務。后彭某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和彭某都沒有將此情況告知范某。范某繼續在甲期貨公司交易，并繼續把下達的指令交給彭某，而彭某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導致了范某的損失。乙公司對此事完全知情并采取默認態度。在本案中，（）應承擔該損失。
A:甲期貨公司
B:乙期貨公司
C:彭某
D:彭某和乙期貨公司
參考答案[AC]
4.題干:期貨經紀公司將受托業務進行轉委托，或者接受轉委托業務的，應（）。
A:責令改正，給予警告
B:沒收違法所得，并處違法所得１倍以上３倍以下的罰款
C:沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款
D:對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處１萬元以上５萬元以下的罰款
參考答案[ABCD]
5.題干:下列選項中，由中國證監會統一制定的為（）。
A:《期貨經紀業務許可證》
B:年檢報告書格式
C:《營業部經營許可證》
D:年檢標識樣式
參考答案[ABCD]
參考答案[錯誤]
2.題干:在我國，設立期貨交易所必須經過中國證監會的批準。
參考答案[正確]
3.題干:期貨交易所的所得收益可以分配給會員，以作為會員的投資回報。
參考答案[錯誤]
4.題干:一個交易所的總經理最多只能連續6年作為該交易所的當然理事。
參考答案[正確]
5.題干:某具相應資格的會計師事務所應證監會派出機構聘請，對某經紀公司進行專項稽核。所發生的費用由中國證監會支付。
參考答案[正確]
6.題干:期貨經紀公司高級管理人員離開推薦公司后，其高級管理人員任職資格仍然有效。
參考答案[錯誤]
7.題干:一個經允許參與境外期貨套期保值交易的企業，在簽定了一個6個月的現貨商品進口合同后，對該合同進行保值而持有的期貨頭寸最長只能持有半年。
參考答案[正確]
8.題干:中國證監會對有期貨違法嫌疑的單位和個人有權進行詢問、調查；對有證據證明有轉移或者隱匿違法資金跡象的，可以予以凍結。
參考答案[錯誤]
9.題干:為提供最佳服務并發揮專業優勢，期貨經紀公司應鼓勵客戶對職業資格優良的期貨經紀人進行全權委托。
參考答案[錯誤]
10.題干:期貨糾紛案件中，當期貨公司為債務人，人民法院不得凍結、劃撥客戶在期貨公司保證金帳戶中的資金，但可以凍結、劃撥專用結算帳戶中未被期貨合約占用的用于擔保期貨合約履行的最低限額的結算準備金。
參考答案[錯誤]
不定項選擇題
1.題干:期貨經紀公司在業務經營活動中出現或者可能出現下列情形的，中國證監會及其派出機構可以對負有直接責任或領導責任的期貨經紀公司高級管理人員進行提示（）。
A:中國證監會為維護期貨市場秩序而認為確有必要時B
B:公司從業人員有五人以上有過違規等不良行為記錄
C:其客戶涉嫌違反國家法律法規的行為
D:公司出現重大財務風險
參考答案[AD]
2.題干:某客戶在期貨公司開戶從事期貨交易，買入大連大豆，期貨公司指定為其服務的經紀人見價格上漲，根據自己對行情的判斷，欲建議客戶平倉。但一時無法聯系上該客戶，眼見時機將失，該經紀人果斷替客戶下指令平倉。以下說法正確的是（）。
A:經紀人事后應馬上要求客戶對交易指令予以追認
B:由于該指令使客戶盈利，可以不要求客戶對交易指令予以追認
C:由于該指令使客戶盈利，可以在一個星期內要求對交易指令予以追認
D:經紀人擅自做主，其所下指令應予撤消
參考答案[A]
3.題干:彭某是甲期貨公司的工作人員，范某是該公司的客戶。甲期貨公司指派彭某為范某提供交易服務。后彭某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和彭某都沒有將此情況告知范某。范某繼續在甲期貨公司交易，并繼續把下達的指令交給彭某，而彭某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導致了范某的損失。乙公司對此事完全知情并采取默認態度。在本案中，（）應承擔該損失。
A:甲期貨公司
B:乙期貨公司
C:彭某
D:彭某和乙期貨公司
參考答案[AC]
4.題干:期貨經紀公司將受托業務進行轉委托，或者接受轉委托業務的，應（）。
A:責令改正，給予警告
B:沒收違法所得，并處違法所得１倍以上３倍以下的罰款
C:沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款
D:對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處１萬元以上５萬元以下的罰款
參考答案[ABCD]
5.題干:下列選項中，由中國證監會統一制定的為（）。
A:《期貨經紀業務許可證》
B:年檢報告書格式
C:《營業部經營許可證》
D:年檢標識樣式
參考答案[ABCD]
