2012年期貨從業資格考試期貨法律法規章節練習題6
發布時間：2012-05-18 共1頁
《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》
一、單項選擇題
1．現有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由( )。
A．投資者自負
B．后續繳納的保障基金補償
C．交易所補償
D．期貨公司補償
正確答案:B
2．( )負責期貨投資者保障基金的財務監管。
A．財政部
B．中國證監會
C．期貨交易所
D．期貨公司保證金監控中心
正確答案:A
3．期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規定，延期繳納或者拒不繳納期貨投資者保障基金以及不按規定保存、報送有關信息和資料的，中國證監會根據( )第六十八條、第七十條進行處罰。
A．《期貨公司管理辦法》
B．《期貨從業人員管理辦法》
C．《期貨交易所管理辦法》
D．《期貨交易管理條例》
正確答案:D
4．期貨投資者保障基金由( )集中管理、統籌使用。
A．財政部
B．中國證監會
C．期貨交易所
D．基金管理公司
正確答案:B
5．( )負責期貨投資者保障基金業務監管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。
A．中國證監會
B．財政部
C．期貨交易所
D．期貨公司保證金監控中心
正確答案:A
二、多項選擇題
6．期貨投資者保障基金是在( )導致保證金出現缺口，可能嚴重危及社會穩定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。
A．期貨公司嚴重違法
B．期貨公司嚴重違規
C．期貨公司風險控制不力
D．期貨交易所嚴重違法違規
正確答案:ABC
7．期貨投資者保障基金的( )，由中國證監會根據期貨市場發展狀況、市場風險水平等情況調整確定。
A．規模
B．繳納比例
C．繳納方式
D．財務監管
正確答案:ABC
8．( )應當妥善保存有關期貨投資者保障基金的財務憑證、賬簿和報表等資料，確保財務記錄和檔案完整、真實。
A．中國期貨業協會
B．保障基金管理機構
C．期貨交易所
D．期貨公司
正確答案:BCD
9．)可以指定相關機構作為期貨投資者保障基金管理機構，代為管理保障基金。
A．期貨交易所
B．中國證監會
C．財政部
D．期貨公司
正確答案:BC
10．期貨投資者保障基金的管理和運用遵循( )的原則。
A．公開
B．合理
C．機構投資者優先于個人投資者
D．有效
正確答案:ABD
三、判斷是非題
11．期貨投資者保障基金的使用遵循保障投資者合法權益和公平救助原則，實行比例補償。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
12．期貨投資者保障基金由財政部集中管理、統籌使用。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
13．期貨投資者保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
14．投資者在期貨投資活動中因期貨市場波動或者投資品種價值本身發生變化所導致的損失，由投資者自行負擔。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
15．使用期貨投資者保障基金前，中國證監會和期貨投資者保障基金管理機構應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現處置，應當先以自有資金和變現資產彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
四、綜合題
（16-17題共用題干）
假設某期貨交易所截至2007年第1季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會員收取的交易手續費為3000萬元，那么：
16．根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該期貨交易所( )。
A．經中國證監會、財政部批準，可以暫停繳納保障基金
B．若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續資金，那么2007年第1季度應繳納的保障基金后續資金的金額為450萬元
C．若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續資金，那么2007年第1季度應繳納的保障基金后續資金的金額為90萬元
D．若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續資金，那么2007年第1季度保障基金總額達到7.9億元
17．根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該期貨交易所( )。
A．應當妥善保存有關保障基金的財務憑證、賬簿和報表資料
B．應確保財務記錄和檔案完整、真實
C．繳納的保障基金在其營業成本中列支
D．在保障基金總額達到8億元后，可向中國證監會、財政部申請暫停繳納保障基金
正確答案:16．C；17．ABCD
（18-20題共用題干）
截至2008年第4季度末，某經營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元，那么：
18．根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該期貨公司2008年第4季度應繳納期貨投資者保障基金后續資金的金額在( )之間。
A．1750元至3000元
B．17500元至30000元
C．3000元至7000元
D．5250元至9000元
19．該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其公司的( )中列支。
A．管理費用
B．財務費用
C．投資收益
D．營業成本
20．該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金( )。
A．由期貨交易所代扣代繳
B．由期貨交易所在2009年1月15日前繳納給保障基金管理機構
C．由期貨交易公司直接繳納給保障基金管理機構
D．所產生的利息歸期貨公司所有
正確答案:18．A；19．D；20．AB
