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一、多項(xiàng)選擇題 

1．期貨交易所有下列(    )行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條處罰。 

A．未經(jīng)批準(zhǔn)變更名稱或者注冊資本

B．未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立分所或者其他任何交易場所

C．違反有價(jià)證券充抵保證金規(guī)定

D．不按照規(guī)定對(duì)會(huì)員進(jìn)行檢查 

 

 

 

正確答案:ABCD 

 金承擔(dān)該會(huì)員的違約責(zé)任，保證金不足的，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以違約會(huì)員的(    )承擔(dān)。 

A．自有資金

B．結(jié)算擔(dān)保金

C．期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D．期貨交易所自有資金 

 

 

 

正確答案:ABCD 

 

3．結(jié)算擔(dān)保金包括(    )。 

A．基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金

B．變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金

C．初級(jí)結(jié)算擔(dān)保金

D．高級(jí)結(jié)算擔(dān)保金 

 

 

 

正確答案:AB 

 

4．公司制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)是(    )。 

A．執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議

B．遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

C．遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定

D．接受期貨交易所監(jiān)督管理 

 

 

 

正確答案:BCD 

 

5．會(huì)員制期貨交易所有下列(    )情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。 

A．1／4以上理事聯(lián)名提議

B．期貨交易所章程規(guī)定的情形

C．中國證監(jiān)會(huì)提議

D．1／3以上理事聯(lián)名提議 

 

 

 

正確答案:BCD