2012年期貨從業資格考試期貨法律法規章節練習題11
發布時間：2012-05-18 共1頁
《期貨公司管理辦法》(多項選擇題)
一、多項選擇題
1．期貨公司有下列( )情形的，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。
A．擬更換董事長、人事經理
B．財務狀況惡化，不符合中國證監會規定的風險監管指標標準
C．客戶發生重大透支、穿倉
D．其他可能影響期貨公司持續經營的情形
正確答案:BCD
2．期貨公司變更住所，應當向擬遷入地中國證監會派出機構提交下列( )申請材料。
A．妥善處理客戶保證金和持倉的報告
B．擬變更后的住所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明
C．變更住所的詳細計劃
D．變更住所通知書
正確答案:ABC
3．期貨公司申請設立營業部，應當向擬設立營業部所在地的中國證監會派出機構提交下列( )申請材料。
A．設立營業部申請書
B．擬設立營業部的決議文件
C．申請日前3個月月末的風險監管報表
D．營業部的管理制度文本
正確答案:ABCD
4．期貨公司持有5％以上股權的股東受讓股權，或者有關聯關系且合計持有5％以上股權的股東受讓股權，應當向中國證監會提交下列( )申請材料。
A．變更股權申請書
B．股東會關于變更股權的決議文件
C．股權轉讓合同以及其他股東放棄優先購買權的承諾書
D．變更后期貨公司股東股權背景情況圖
正確答案:ABCD
5．客戶可以通過( )等委托方式下達交易指令。
A．書面
B．電話
C．計算機
D．互聯網
正確答案:ABCD
